股權(quán)激勵申請書精選(九篇)

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第1篇：股權(quán)激勵申請書范文

【關(guān)鍵詞】工商銀行 營業(yè)網(wǎng)點 會計控制 業(yè)績評價

中國工商銀行是全國最大的商業(yè)銀行之一，其營業(yè)網(wǎng)點遍布全國各地，其業(yè)務(wù)主要由各營業(yè)網(wǎng)點構(gòu)成。中國工商銀行營業(yè)網(wǎng)點的會計系統(tǒng)控制和業(yè)績評價工作都是本行的重要工作。搞好本行營業(yè)網(wǎng)點的會計系統(tǒng)控制有利于本行的各項業(yè)務(wù)工作順利進行，保證本行的資金財產(chǎn)安全等，從而提高該行的經(jīng)濟效益。做好中國工商銀行營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)績評價工作，有利于調(diào)動全行員工的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，從而推動工行整體業(yè)績的提高，最大限度地提高工行效益。

中國工商銀行營業(yè)網(wǎng)點會計作為一個信息系統(tǒng)，對內(nèi)能夠提供信息管理的許多信息，對外可以向投資者、債權(quán)人等提供用于投資等決策的信息。會計系統(tǒng)控制主要是通過對會計主體所發(fā)生的各項能用貨幣計量的經(jīng)濟業(yè)務(wù)進行記錄、歸集、分類、編報等而進行的控制。工商銀行營業(yè)網(wǎng)點會計系統(tǒng)控制要求工商銀行嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強會計基礎(chǔ)工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。其內(nèi)容主要包括：

一是依法設(shè)置會計機構(gòu)，配備會計從業(yè)人員，建立會計工作的崗位責任制，對會計人員進行科學合理的分工，使之相互監(jiān)督和制約。例如：從事會計工作的人員，必須取得會計從業(yè)資格證書，會計機構(gòu)負責人應(yīng)當具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職稱資格等。大中型企業(yè)應(yīng)當設(shè)置總會計師。設(shè)置總會計師的企業(yè)，不得設(shè)置與職權(quán)重疊的副職。二是按照規(guī)定取得和填制原始憑證。三是設(shè)計良好的憑證格式。四是對憑證進行連續(xù)編號。五是規(guī)定合理的憑證傳遞程序。六是明確憑證的裝訂和保管手續(xù)責任。七是合理設(shè)置賬戶，登記會計賬簿，進行復式記賬。八是按照《會計法》和國家統(tǒng)一的會計準則制度的要求編制、報送、保管財務(wù)會計報告。

財務(wù)部門在保證與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制有效性方面，發(fā)揮著十分重要的作用。工商銀行的財務(wù)活動應(yīng)當貫穿本行各營業(yè)網(wǎng)點經(jīng)營管理全過程，工行各級行開展內(nèi)部控制工作，要求財會部門不能將眼光僅僅局限于財務(wù)活動，而應(yīng)貫穿銀行經(jīng)營管理的全過程，在制定發(fā)展戰(zhàn)略、分析評估風險和作出決策等環(huán)節(jié)扮演好關(guān)鍵的助手和參謀角色。為此，工商銀行各級行領(lǐng)導決策層應(yīng)當賦予財會部門負責人參與相應(yīng)決策的權(quán)力，并支持和指導其關(guān)注經(jīng)營管理的更廣范疇。

一、中國工商銀行營業(yè)網(wǎng)點的會計系統(tǒng)控制主要有以下幾個方面

（一）加強工行資金運營方面的管理

工行各網(wǎng)點會計營業(yè)部門要加強運營資金的會計系統(tǒng)控制，遵守現(xiàn)金和銀行存款管理的有關(guān)規(guī)定，對大額資金收付及大額匯款及其他重要業(yè)務(wù)必須經(jīng)人復核，不得由一人辦理大額貨幣資金的全過程。柜員必須根據(jù)真實合法的會計憑證辦理業(yè)務(wù)，做到錄入電腦會計數(shù)據(jù)準確無誤，業(yè)務(wù)主管每日核對實時賬務(wù)記載情況，下班前檢查每個柜員的現(xiàn)金庫存。切實做到會計賬務(wù)賬、賬款、賬據(jù)、賬實、賬折、賬表、內(nèi)外賬務(wù)七相符。辦理資金業(yè)務(wù)的相關(guān)印章和票據(jù)要分人保管；嚴格重要空白憑證和有價單證管理，定期不定期檢查其庫存和使用情況；嚴格按規(guī)定的程序辦理錯賬沖正，重要業(yè)務(wù)按照規(guī)定的權(quán)限和程序進行授權(quán)審批。加強會計運行業(yè)務(wù)的事中監(jiān)督和事后監(jiān)督，按照銀行的會計制度處理每項業(yè)務(wù)。做好聯(lián)行及與開戶單位的對賬工作，及時查清未到賬，收回單位的對賬回單。做好會計檔案的管理工作，按年限科學分類，妥善保管各項業(yè)務(wù)憑證和重要單據(jù)，特別對歷年的會計決算報表和掛失申請書等需永久保管的資料重點保管好。做到會計檔案有序排放，便于查找，防火防盜，確保安全。工行各營業(yè)網(wǎng)點要加強財務(wù)報告的管理，根據(jù)國家會計政策，對財務(wù)報告產(chǎn)生重大影響的交易和事項的處理要按照規(guī)定的權(quán)限和程序進行審批，在編制財務(wù)報告前必須進行資產(chǎn)清查。我行要按照國家統(tǒng)一的會計準則規(guī)定編制財務(wù)報告。做到內(nèi)容完整、數(shù)字真實、計算準確，不得漏報或者錯報。財務(wù)報告所列示資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益金額要真實可靠。財務(wù)報告要真實地反映本行的收入、費用和利潤情況等。本行要按照法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準則制度的規(guī)定，及時對外提供財務(wù)報告。本行各營業(yè)網(wǎng)點還要重視內(nèi)外對賬工作，督促開戶單位財務(wù)部門認真查清未達賬，防范差錯事故和內(nèi)部案件的發(fā)生。業(yè)務(wù)運行部門的業(yè)務(wù)是銀行的高風險領(lǐng)域，需落實一整套嚴格的制度和辦法，銀行要進行實時監(jiān)控。多年前，由于銀行業(yè)務(wù)運行制度不健全，發(fā)生多起內(nèi)部案件，給銀行資金造成損失。銀行不斷總結(jié)經(jīng)驗，完善制度。目前，該行已有了一套行之有效的管理措施和辦法，案件發(fā)生率大大減少，極少發(fā)生。以上措施有利于提高本行的資金運營效率，減少差錯事故的發(fā)生，杜絕安全隱患，保護工行資金的安全；有利于提高工行的財務(wù)報表質(zhì)量。

（二）加強工商銀行資產(chǎn)管理

工行各營業(yè)網(wǎng)點要加強現(xiàn)金、銀行存款、有價單證、固定資產(chǎn)等資產(chǎn)管理。目前工行現(xiàn)金錢箱接送及金庫管理已業(yè)務(wù)外包交給保安公司統(tǒng)一管理，一定程度轉(zhuǎn)移了銀行現(xiàn)金、有價單證及重要物品的保管和運送過程中的風險。但銀行還要加強與保安公司的信息暢通，隨時掌握現(xiàn)金、有價單證及重要實物的安全情況。加強維護營業(yè)網(wǎng)點電腦設(shè)備和ATM機及自助終端的正常運行及安全防護工作，檢查監(jiān)控設(shè)備及報警器的完好，杜絕安全隱患，保護銀行資金的安全。

（三）加強工商銀行營業(yè)網(wǎng)點各項業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的控制，加強計算機網(wǎng)絡(luò)的安全保密工作

工行各營業(yè)網(wǎng)點要根據(jù)內(nèi)部控制的要求，結(jié)合組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)范圍、技術(shù)能力等因素，制定信息系統(tǒng)建設(shè)整體規(guī)劃，有序組織信息系統(tǒng)開發(fā)、運行和維護。優(yōu)化管理流程，防范經(jīng)營風險。建立用戶管理制度，加強對重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限管理，定期審閱系統(tǒng)賬號。避免授權(quán)不當或者存在非授權(quán)賬號的交叉操作。綜合利用防火墻、路由器等網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，漏洞掃描、入侵檢測等軟件技術(shù)以及遠程訪問安全策略等手段，加強網(wǎng)絡(luò)安全，防范網(wǎng)絡(luò)非法入侵。針對通過網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)幕蜿P(guān)鍵數(shù)據(jù)，應(yīng)采取加密措施，確保信息傳遞的保密性、準確性和完整性。本行要建立系統(tǒng)數(shù)據(jù)定期備份制度，明確備份范圍、頻率、方法、責任人、存放地點、有效性等內(nèi)容。加強服務(wù)器等關(guān)鍵信息設(shè)備的管理，建立良好的物理環(huán)境，制定專人負責檢查，及時處理異常情況。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得接觸關(guān)鍵信息設(shè)備。如果信息系統(tǒng)缺乏或規(guī)范不合理，就可能造成信息孤島或重復建設(shè)，導致工行經(jīng)營效益低下；如果信息系統(tǒng)開發(fā)不符合內(nèi)部控制的要求，授權(quán)不當，就可能導致無法利用信息技術(shù)實施有效控制；如果信息系統(tǒng)運行維護和安全措施不到位，就可能導致信息泄露或損毀，系統(tǒng)無法正常運行。營業(yè)網(wǎng)點柜員和業(yè)務(wù)主管都要管好自己權(quán)限卡的密碼，不要用容易破譯的數(shù)字做密碼，經(jīng)常更改所持權(quán)限卡的密碼，輸密碼時要避免別人看見。以上措施有利于合理保證工行信息系統(tǒng)安全正常運行，提高工行的經(jīng)營效益。

二、建立科學的業(yè)績評價體系

工商銀行各營業(yè)網(wǎng)點的業(yè)績評價，要運用科學的方法，定量分析和定性分析相結(jié)合，對全行一個會計年度的盈利能力（信貸）資產(chǎn)質(zhì)量、債務(wù)風險以及業(yè)務(wù)增長等經(jīng)營業(yè)績和管理狀況等各方面進行綜合判斷，不僅要關(guān)注利潤、存貸款增長率、不良貸款壓降率、中間業(yè)務(wù)收入、投資報酬率、現(xiàn)金流量等指標，還要關(guān)注市場占有率、客服滿意度、客戶分流率、優(yōu)質(zhì)客戶引進率等非財務(wù)指標。各項考核指標的制定要結(jié)合影響經(jīng)濟效益的各項因素，即有利于銀行利潤增加，減少資本成本等各方面因素。工行的業(yè)績評價指標要同時兼顧內(nèi)部效率和外部效果的改善，不僅要包括傳統(tǒng)的財務(wù)指標和外在客戶滿意度，更要同時兼?zhèn)鋬?nèi)在的流程和運營指標，這些內(nèi)在的指標提供了銀行內(nèi)全體員工的努力方向，保證銀行財務(wù)管理及經(jīng)營管理目標完全落實于日常活動中，真正實現(xiàn)員工薪酬待遇與其業(yè)績掛鉤。目前本行實行的非管理類晉升考核辦法具有重大意義。具體辦法是：針對全體員工，分為銷售類、專業(yè)類、客服類和運行類等，主要按最近五年的績效考評得分，工齡得分（對工齡滿三十年的適當放寬入圍條件），文憑、職稱、評先、評優(yōu)都可計分，各項累計得分結(jié)合考評小組綜合打分，按每個人總分得分高低，分專業(yè)從高到低選定晉升人數(shù).這樣對長期在工行創(chuàng)造出優(yōu)良業(yè)績的高素質(zhì)業(yè)務(wù)骨干創(chuàng)造了良好的晉級機會.有利于調(diào)動全體員工的工作積極性，留住優(yōu)秀人才，鼓勵他們踏踏實實長期為工行的發(fā)展作出貢獻。我行要實行有效的薪酬激勵機制，通過業(yè)績考評，切實做到公平、公正.員工績效考核結(jié)果可作為發(fā)放員工薪酬和晉升的依據(jù).還可以以業(yè)績增長情況為基礎(chǔ)，對各級行負責人（董事長、行長）、高管人員及業(yè)務(wù)骨干進行股權(quán)激勵，從而調(diào)動全體員工的工作積極性，提高工行的經(jīng)營效益和效果，實現(xiàn)經(jīng)濟效益和社會效益最大化的財務(wù)管理目標，實現(xiàn)工行的發(fā)展戰(zhàn)略目標。