變更管理的步驟精選(九篇)

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第1篇：變更管理的步驟范文

    AP1000自主化依托項(xiàng)目是全球首堆建設(shè),在沒有任何示范堆和工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn)可供借鑒的情況下,在組織部署、技術(shù)方案、進(jìn)度控制、施工工藝流程等方面都遇到了一系列未預(yù)期的問題,在項(xiàng)目管理、工程設(shè)計(jì)與施工、設(shè)備制造與采購(gòu)方面都不可避免的存在挑戰(zhàn)和困難。

    2AP1000自主化依托項(xiàng)目核電工程建設(shè)管理績(jī)效改進(jìn)新實(shí)踐

    面對(duì)設(shè)計(jì)文件交付延誤、設(shè)計(jì)變更多、設(shè)備到貨滯后等諸多挑戰(zhàn)和問題,AP1000聯(lián)合項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)(JPMO)外方總經(jīng)理于2011年6月提出了啟動(dòng)PIP(英文全稱是PerformanceImprovementPlan,中文含義是組織績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃)的管理策劃,并于8月開始正式實(shí)施,全面推行PIP工作。其目的是持續(xù)改進(jìn)JPMO/SPMO日常管理中存在的不足,提高項(xiàng)目運(yùn)行效率和組織績(jī)效,整個(gè)策劃包括PIP目的、流程、層次、編制和實(shí)施,運(yùn)行國(guó)際先進(jìn)的理念持續(xù)改進(jìn)項(xiàng)目管理工作。主要特點(diǎn)是信息清晰完整、實(shí)施穩(wěn)步推進(jìn)、責(zé)任落實(shí)到人、日期目標(biāo)明確、證據(jù)客觀真實(shí)、監(jiān)督持續(xù)改進(jìn),主要管理方法是計(jì)劃滾動(dòng)管理、贏得值管理、積分卡等。實(shí)施后效果良好,改進(jìn)領(lǐng)域包含了程序流程、文件移交、風(fēng)險(xiǎn)控制、事項(xiàng)管理等,達(dá)到了預(yù)期的效果。PIP體系的建立和實(shí)施包括以下幾個(gè)方面:

    2.1制定JPMO/SPMO改進(jìn)計(jì)劃

    PIP目的:其目的在于明確日常JPMO/SPMO運(yùn)作,建立專項(xiàng)改進(jìn)行動(dòng)以標(biāo)準(zhǔn)化管理,緩解風(fēng)險(xiǎn)。PIP流程:PIP的內(nèi)容包括改進(jìn)步驟、負(fù)責(zé)人、目標(biāo)完成日期、結(jié)果以及評(píng)估實(shí)施改進(jìn)成功與否的標(biāo)準(zhǔn)。PIP層次:分為周期相對(duì)較短、可實(shí)施性及見效快的;規(guī)模較大,要求廣泛參與,長(zhǎng)期落實(shí)的;以及整體改革,流程改進(jìn),合同變更等帶來長(zhǎng)期受益的變更類型。PIP編制:編制和實(shí)施改進(jìn)提案時(shí),期望目標(biāo)是各部門學(xué)會(huì)流程改進(jìn)思路中基本的步驟,將流程改進(jìn)作為持續(xù)改進(jìn)的例行部分。

    2.2組織機(jī)構(gòu)升級(jí)

    對(duì)組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行了升級(jí),任命了兼職PIP經(jīng)理。

    2.3第一批PIP提交

    依托項(xiàng)目組織績(jī)效改進(jìn)運(yùn)行實(shí)施以來,第一批共收到了提案30余項(xiàng),內(nèi)容包括設(shè)備發(fā)運(yùn)后設(shè)計(jì)變更的管理、供應(yīng)商文件審查改進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、質(zhì)保組織結(jié)構(gòu)調(diào)整等,后續(xù)潛在的績(jī)效改進(jìn)方案仍在不斷策劃醞釀。

    2.4創(chuàng)建PIP總體情況模板

    使用EXCEL表格記錄各個(gè)績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃,將每一個(gè)計(jì)劃分成若個(gè)步驟,列出每個(gè)步驟的計(jì)劃完成時(shí)間和實(shí)際完成時(shí)間,使用贏得值管理的概念,列出每個(gè)步驟的計(jì)劃分值和贏得分值以及完成百分比,并記錄每個(gè)步驟完成的證據(jù)。

    2.5建立贏得值管理概念,制定分值規(guī)則

    運(yùn)用贏得值管理的概念來衡量評(píng)估績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃的完成情況。首先,要給每個(gè)計(jì)劃1個(gè)分值,分值通過這個(gè)公式得出:Score得分值=10×(1+F)=10×(1+F1+F2),其中F1是部門接口復(fù)雜程度因子,F2是歷時(shí)長(zhǎng)度因子,即完成該工作的部門接口越多,時(shí)間越長(zhǎng),則分值越高。4.6定義受益類型包括在設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、項(xiàng)目管理等各個(gè)方面的管理提升。4.7創(chuàng)建一頁(yè)紙計(jì)劃使用橫道圖的方式,在一頁(yè)紙中顯示各個(gè)改進(jìn)計(jì)劃的計(jì)劃完成與實(shí)際完成的對(duì)比情況。4.8開始PIP月報(bào)通過PIP月報(bào)的,通告各個(gè)部門提交的改進(jìn)計(jì)劃的執(zhí)行情況、獲得的收益、存在的問題以及潛在的改進(jìn)計(jì)劃方案。

第2篇：變更管理的步驟范文

【關(guān)鍵詞】 電力建設(shè) 工程變更 影響 問題 管理控制

在電力建設(shè)項(xiàng)目開始立項(xiàng)規(guī)劃后，就需要進(jìn)行招標(biāo)以選擇最合適的建設(shè)施工單位，并與其簽訂項(xiàng)目承包合同。而工程變更正是合同制定中需要重點(diǎn)考慮的重要內(nèi)容，其直接關(guān)系著電力建設(shè)項(xiàng)目的成本控制、質(zhì)量控制以及進(jìn)度控制。若在合同中沒有對(duì)工程變更進(jìn)行詳細(xì)的約定，就很容易在實(shí)際工程變更發(fā)生出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益沖突，而使甲乙雙方出現(xiàn)矛盾，嚴(yán)重影響電力建設(shè)的順利實(shí)施，也不利于按時(shí)保質(zhì)的完成建設(shè)項(xiàng)目。一般引起工程變更的主要因素有兩大類，一類是諸如設(shè)計(jì)期間沒有做好實(shí)地勘察，而使得工程施工情況與設(shè)計(jì)圖紙情況存在差異，不得不進(jìn)行工程變更的主觀因素，二類是諸如自然變化或社會(huì)環(huán)境變化所引起的客觀因素。

1 工程變更對(duì)電力建設(shè)項(xiàng)目的影響

1.1 工程投資方面

電力建設(shè)項(xiàng)目本身就是一個(gè)需要較大資金投入的工程項(xiàng)目。若在項(xiàng)目實(shí)施過程中不嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)規(guī)劃的要求進(jìn)行施工，反而需要進(jìn)行工程變更，就會(huì)進(jìn)一步增大工程投資成本，不利于工程造價(jià)的控制和管理，會(huì)給投資方帶來較大的經(jīng)濟(jì)損失。

1.2 工期方面

在具體的電力建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過程中，對(duì)于施工工序的要求較為嚴(yán)格，若前一道施工工序因?yàn)槟撤N原因而耽誤了進(jìn)度，就會(huì)迫使后面所有的施工計(jì)劃都隨之延遲推移，嚴(yán)重影響了施工的整體進(jìn)度。因此，當(dāng)出現(xiàn)工程變更的情況時(shí)，就會(huì)使將正常的施工進(jìn)度計(jì)劃安排全部打亂，從而引發(fā)一系列的不良后果，不但會(huì)使工程延期，還極有可能會(huì)增大工程造價(jià)。

1.3 項(xiàng)目管理方面

在原本井然有序的項(xiàng)目施工管理中，若頻頻出現(xiàn)有工程變更情況，就會(huì)使項(xiàng)目管理人員難以按照原定計(jì)劃進(jìn)行管理控制。例如業(yè)主和監(jiān)理部門之間的有序協(xié)調(diào)管理狀態(tài)會(huì)被打亂，施工方對(duì)現(xiàn)場(chǎng)管理的難度也隨之增大。當(dāng)出現(xiàn)工程變更時(shí)，需要召開相關(guān)部門的技術(shù)人員開會(huì)來研討具體的變更方案，還要重新進(jìn)行勘查設(shè)計(jì)，并需要再次組織施工，分配人員等等，這些都會(huì)使項(xiàng)目管理中的質(zhì)量管理、進(jìn)度管理和成本管理受到極大的影響。

1.4 勞動(dòng)生產(chǎn)率方面

當(dāng)工程發(fā)生變更時(shí)，施工作業(yè)的順序就會(huì)被打亂，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)加班施工，或短時(shí)間歇工的現(xiàn)象，使得勞動(dòng)力資源得不到合理的安排，這樣就會(huì)使極大的降低勞動(dòng)生產(chǎn)率，增大人力成本。

1.5 索賠和合同糾紛

由于工程變更具有很大的不可預(yù)測(cè)性，很多時(shí)候甲乙雙方在簽訂承包合同時(shí)并不能完全將出現(xiàn)工程變更的責(zé)任劃分清楚，因此當(dāng)實(shí)際發(fā)生工程變更時(shí)，就很容易出現(xiàn)合同糾紛，并牽涉到索賠問題。當(dāng)出現(xiàn)索賠和合同糾紛時(shí)，就會(huì)激化甲乙雙方之間的矛盾，這對(duì)雙方的經(jīng)濟(jì)利益都是非常不利的。

2 目前電力建設(shè)項(xiàng)目工程變更管理中存在的問題

為了能夠減小工程變更對(duì)電力建設(shè)項(xiàng)目的不良影響，提高建設(shè)方和施工方的經(jīng)濟(jì)利益，保證電力建設(shè)項(xiàng)目庫(kù)的安全順利實(shí)施，就需要對(duì)電力建設(shè)項(xiàng)目工程變更實(shí)施一定的管理。但是目前我國(guó)在電力建設(shè)項(xiàng)目的工程變更管理中，卻還存在著一定的問題與不足，具體體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

2.1 信息化程度較低

受技術(shù)限制的影響，我國(guó)在處理電力建設(shè)項(xiàng)目的工程變更時(shí)，一般都還是采用人工作業(yè)的方式進(jìn)行管理，并沒有充分利用當(dāng)前先進(jìn)的信息技術(shù)。很多文件都是以紙質(zhì)檔案進(jìn)行記錄和傳閱，這在很大程度上降低了處理效率，也容易造成信息的丟失。目前我國(guó)還沒有建立起一個(gè)健全完善的電力建設(shè)項(xiàng)目工程變更管理軟件，嚴(yán)重影響了管理效率。

2.2 缺乏對(duì)工程變更全過程的管控

一般來講，工程變更的控制和管理是需要貫穿在整個(gè)工程項(xiàng)目實(shí)施全過程中的，但是目前人們普遍將工程變更的重點(diǎn)放在了施工階段，這顯然不是最佳的管控手段。因?yàn)槭┕で捌诘目辈楹驮O(shè)計(jì)階段才是控制工程變更的重要階段，施工過程和施工竣工階段都需要根據(jù)施工設(shè)計(jì)來安排作業(yè)施工和管理控制。

2.3 工程變更缺乏有效的評(píng)審環(huán)節(jié)

在電力建設(shè)過程中，所發(fā)生的工程變更大多數(shù)并沒有進(jìn)行相應(yīng)的評(píng)審，尤其是對(duì)工程變更方案的技術(shù)、成本、工期、安全以及質(zhì)量等方面沒有進(jìn)行有效評(píng)審。使得有些工程變更后反而成為錯(cuò)誤變更，或變更效果較差，起到適得其反的效果。

2.4 沒有建立嚴(yán)格的工程變更責(zé)任追究制

當(dāng)工程需要發(fā)生變更時(shí)，勢(shì)必是因?yàn)槟承┮蛩氐挠绊懚鸬?，大多?shù)情況下，這些影響因素都是有責(zé)任人可以追究的。但是由于沒有建立健全的責(zé)任追究制，而使得所涉及人員沒有應(yīng)有的壓力，在設(shè)計(jì)或施工或管理中都不夠用心，這樣就會(huì)很容易引發(fā)工程變更，造成變更管理失控。

2.5 合同變更條款設(shè)定不夠完善

對(duì)于工程變更的管理與控制來講，最有效的控制方法就是在合同中對(duì)變更條款做出詳細(xì)的約定，并將責(zé)任劃分清楚，這樣當(dāng)出現(xiàn)工程變更時(shí)，就可以按照合同約定的要求進(jìn)行處理，而不至于發(fā)生索賠或糾紛。但事實(shí)上，很多電力建設(shè)項(xiàng)目的甲乙雙方在訂立合同時(shí)，并沒有對(duì)合同變更條款給予應(yīng)有的重視。因而造成了很多合同糾紛。

3 如何提高電力建設(shè)項(xiàng)目工程變更管理控制水平

3.1 實(shí)施工程變更的分類控制

在電力建設(shè)項(xiàng)目工程變更的管理實(shí)踐中，按照工程變更的性質(zhì)和費(fèi)用影響實(shí)施分類控制，有利于合理區(qū)分業(yè)主和監(jiān)理工程師在處理不同屬性的變更問題上的職責(zé)、權(quán)限及其工作流程，有助于提高工程變更管理的效率和效益。實(shí)施分類控制可把工程變更分為3個(gè)重要性不同的等級(jí)：即重大變更、重要變更和一般變更。重大變更一般由監(jiān)理工程師初審、總監(jiān)理工程師復(fù)審，報(bào)送業(yè)主后，由業(yè)主組織勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理審核。重要變更一般由監(jiān)理工程師初審，總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后實(shí)施。一般變更由監(jiān)理工程師審查批準(zhǔn)后實(shí)施。

3.2 合理確定工程變更價(jià)款

工程變更價(jià)款的確定，既是工程變更方案經(jīng)濟(jì)性評(píng)審的重要內(nèi)容，也是工程變更發(fā)生后調(diào)整合同價(jià)款的重要依據(jù)。一般情況下，承包商在工程變更確定后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)，應(yīng)提出工程變更價(jià)款的報(bào)告，報(bào)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)后方可調(diào)整合同價(jià)款。

國(guó)內(nèi)現(xiàn)行建設(shè)工程施工合同條件和相關(guān)研究文獻(xiàn)均有關(guān)于工程變更價(jià)款的確定方法和原則主要有：①合同中已有適用于變更工程的價(jià)格，按合同已有價(jià)格變更合同價(jià)款；②合同中只有類似于變更工程的價(jià)格，可以參照類似價(jià)格變更合同價(jià)款；③合同沒有適用于或類似于變更工程的價(jià)格，由承包商提出適當(dāng)?shù)淖兏鼉r(jià)格，經(jīng)監(jiān)理工程師確認(rèn)后執(zhí)行；④承包商在雙方確定變更后14天內(nèi)不向監(jiān)理工程師提出變更工程價(jià)款報(bào)告時(shí)，視為該項(xiàng)變更不涉及合同價(jià)款的變更；⑤監(jiān)理工程師應(yīng)在收到變更工程價(jià)款報(bào)告之日起14天內(nèi)予以確認(rèn)，監(jiān)理工程師無正當(dāng)理由不確認(rèn)時(shí)，自變更工程價(jià)款報(bào)告送達(dá)之日起14天后視為變更工程價(jià)款報(bào)告已被確認(rèn)；⑥監(jiān)理工程師不同意承包商提出的變更價(jià)款，按合同爭(zhēng)議的約定處理；⑦因承包商自身原因?qū)е碌墓こ套兏?，承包商無權(quán)要求追加合同價(jià)款。

3.3 實(shí)現(xiàn)工程變更管理信息化

我國(guó)電力建設(shè)項(xiàng)目變更管理信息化尚處于起步階段，而制造業(yè)對(duì)工程變更管理的信息化研究起步較早。制造業(yè)工程變更管理應(yīng)用系統(tǒng)一般基于產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)（PDM）和支持團(tuán)隊(duì)工作的工作流技術(shù)平臺(tái)開發(fā)，實(shí)現(xiàn)ECM功能與PDM的集成，以充分利用PDM的產(chǎn)品信息管理模塊和流程管理模塊。制造業(yè)有關(guān)工程變更管理的概念、模型和方法為電力建設(shè)項(xiàng)目工程變更管理信息化搭建了高起點(diǎn)的研究平臺(tái)，有助于加速我國(guó)電力建設(shè)項(xiàng)目工程變更管理的信息化進(jìn)程，縮短相關(guān)應(yīng)用系統(tǒng)開發(fā)周期。

根據(jù)實(shí)際的工程變更需求，可以將EC過程分解為請(qǐng)求、評(píng)估、和實(shí)施3個(gè)環(huán)節(jié)。其中：EC請(qǐng)求包括描述問題的癥狀，發(fā)出正式的變更請(qǐng)求和提出解決建議方案3個(gè)步驟，EC評(píng)估包括技術(shù)評(píng)估、造價(jià)評(píng)估、工期評(píng)估和價(jià)值分析4個(gè)步驟，EC實(shí)施包括矛式的工程變更指令和實(shí)施工程信息更改。實(shí)現(xiàn)工程變更管理信息化，必須構(gòu)建以人員組織、變更流程和數(shù)據(jù)管理3大要素為核心的工程變更管理信息系統(tǒng)。建立以數(shù)據(jù)管理為基礎(chǔ)，以變更流程為主線的工程變更管理策略是實(shí)施有效工程變更管理的關(guān)鍵所在。

4 結(jié)語

總之，在電力建設(shè)的項(xiàng)目管理工作中，必須要對(duì)工程變更管理與控制給予一定的重視。從電力建設(shè)立項(xiàng)開始就應(yīng)該加強(qiáng)工程變更預(yù)防控制，并在合同中對(duì)變更條款作出詳細(xì)的約定，劃分工程變更所引起的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。同時(shí)，面對(duì)當(dāng)前我國(guó)電力建設(shè)項(xiàng)目工程變更管理信息化水平較低這一現(xiàn)狀，還要進(jìn)一步加強(qiáng)工程變更管理的信息化建設(shè)，提高工程變更管理和控制水平。

參考文獻(xiàn)：

第3篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞: 水利水電 施工技術(shù) 管理措施

0、前沿

水利水電施工的技術(shù)管理, 貫穿施工中的各個(gè)專業(yè)和整個(gè)施工過程。施工項(xiàng)目是指施工企業(yè)通過投標(biāo)、競(jìng)標(biāo)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)從業(yè)主方獲得建造某一產(chǎn)品的權(quán)利后組織施工的活動(dòng)對(duì)象。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐步完善和建筑市場(chǎng)推行無標(biāo)底招投標(biāo)，施工企業(yè)的生產(chǎn)力水平和成本狀況已成為衡量企業(yè)管理水平和競(jìng)爭(zhēng)能力的主要標(biāo)志。

一、 施工技術(shù)管理的內(nèi)容

水利水電工程施工技術(shù)管理主要內(nèi)容包括: 建立技術(shù)管理組織、 技術(shù)管理人員的管理、施工圖紙會(huì)檢管理、設(shè)計(jì)變更管理、施工調(diào)查、 施工組織設(shè)計(jì)管理、開工報(bào)告、施工技術(shù)交底、施工測(cè)量、施工技術(shù)總結(jié)、施工質(zhì)量管理、施工成本管理、 施工進(jìn)度管理、 擋案管理、 技術(shù)培訓(xùn)管理、 技術(shù)信息管理、 內(nèi)業(yè)資料、 竣工文件、 竣工資料、 竣工驗(yàn)收管理等等。

二、技術(shù)管理組織

建立精干、 有效的技術(shù)管理組織并使之正常運(yùn)行,是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目技術(shù)管理的前提條件。按以下步驟建立技術(shù)管理組織: 確定組織結(jié)構(gòu)形

式;合理確定管理層；制定崗位職責(zé);選派技術(shù)人員。根據(jù)項(xiàng)目的合同目標(biāo), 明確列出技術(shù)管理的工作內(nèi)容,進(jìn)行分類歸并及組合,并根據(jù)工程項(xiàng)目的規(guī)模、 性質(zhì)、 工期、 工程復(fù)雜程度來決定管理的深度和管理跨度。為使技術(shù)管理工作科學(xué)、 有序地進(jìn)行,按照工程項(xiàng)目的實(shí)際情況和技術(shù)管理工作的客觀規(guī)律制定工作流程,規(guī)范化地開展工作。技術(shù)管理組織建立后,根據(jù)工作內(nèi)容制定技術(shù)管理辦法, 明確管理原則、體制、職責(zé)、內(nèi)容等,確定管理方法和辦法。

三、技術(shù)管理人員的管理

1 施工技術(shù)責(zé)任

一個(gè)良好的管理組織,關(guān)鍵在于有明確的分工和責(zé)任。根據(jù)技術(shù)管理組織所承擔(dān)的工作任務(wù)和內(nèi)容,明確各崗位的責(zé)任和職責(zé),把任務(wù)和責(zé)任分配到人;只有這樣組織內(nèi)的每一位成員才能各司其職。

2 獎(jiǎng)罰分明

項(xiàng)目管理中, 技術(shù)管理者的責(zé)任重大,每一個(gè)細(xì)小的錯(cuò)誤都可能給項(xiàng)目施工造成不可估量的損失。建立技術(shù)組織時(shí)就應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制,對(duì)技術(shù)管理工作出色或有技術(shù)革新的技術(shù)工作者給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)。

3 技術(shù)培訓(xùn)管理

任何一個(gè)組織, 如果長(zhǎng)期不接受新思想和新信息,這個(gè)組織將面臨退出歷史舞臺(tái)。項(xiàng)目實(shí)施過程中,應(yīng)定期對(duì)組織內(nèi)部的成員有計(jì)劃地進(jìn)行培訓(xùn),使之不斷接受新的技術(shù)和思想,不斷提高業(yè)務(wù)水平。

4 加強(qiáng)內(nèi)、外溝通

溝通也是吸收新的思想和技術(shù)的良好手段,同時(shí)也是了解項(xiàng)目技術(shù)相關(guān)信息的必要手段。組織內(nèi)部成員間的溝通, 能讓組織成員關(guān)系融洽,增加協(xié)作能力;對(duì)外部的溝通,能更好地理解發(fā)包人、 設(shè)計(jì)人、監(jiān)理人的意圖,同時(shí)也讓發(fā)包人、 設(shè)計(jì)人、 監(jiān)理人了解承包人的想法及采納合理建議。

四、施工圖紙會(huì)檢管理和設(shè)計(jì)變更管理

1 施工圖紙會(huì)檢

施工圖紙是施工和驗(yàn)收的主要依據(jù)之一。為使施工人員熟悉設(shè)計(jì)內(nèi)容及充分領(lǐng)會(huì)設(shè)計(jì)意圖的正確施工,確保施工質(zhì)量,必須在開工前進(jìn)行圖紙會(huì)檢。對(duì)于施工圖中的差錯(cuò)和不合理部分, 應(yīng)盡快解決,保證工程順利進(jìn)行。

會(huì)檢應(yīng)由各級(jí)技術(shù)負(fù)責(zé)人組織, 一般按自班組到項(xiàng)目部, 由專業(yè)到綜合的順序逐步進(jìn)行。也可視工程規(guī)模和承包方式調(diào)整。工程分別由多個(gè)施工單位承包施工,則由建設(shè)(監(jiān)理) 單位負(fù)責(zé)組織對(duì)各承包范圍之間結(jié)合部的相關(guān)問題進(jìn)行會(huì)檢。

會(huì)檢一般分三個(gè)步驟: (1)由班組專職工程師( 專職技術(shù)員)主持專業(yè)會(huì)檢。班(組) 施工人員參加, 并可邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)代表參加, 對(duì)本班( 組)施工項(xiàng)目或單位工程的施工圖紙進(jìn)行熟悉,并進(jìn)行檢查和記錄。會(huì)檢中提出的問題由主持人負(fù)責(zé)整理后報(bào)工地專責(zé)工程師。(2)由工地專責(zé)工程師主持系統(tǒng)會(huì)檢。工地全體技術(shù)人員及班組長(zhǎng)參加, 并可邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)、 建設(shè)、 監(jiān)理等單位相關(guān)人員和項(xiàng)目部技術(shù)、 質(zhì)量管理部門參加。對(duì)本工地施工范圍內(nèi)的主要系統(tǒng)施工圖紙和相關(guān)專業(yè)間結(jié)合部的有關(guān)問題進(jìn)行會(huì)檢。(3)由項(xiàng)目部總工程師主持綜合會(huì)檢。項(xiàng)目部的各級(jí)技術(shù)負(fù)責(zé)人和技術(shù)管理部門人員參加。邀請(qǐng)建設(shè)、 設(shè)計(jì)、 監(jiān)理、運(yùn)行等單位相關(guān)人員參加。對(duì)本項(xiàng)目工程的主要系統(tǒng)施工圖紙、 施工各專業(yè)間結(jié)合部的有關(guān)問題進(jìn)行會(huì)檢。

圖紅會(huì)檢的重點(diǎn)是: (1)圖紙表達(dá)深度能否滿足施工需要;(2)施工圖紙與設(shè)備、 原材料的技術(shù)要求是否一致;(3)施工的主要技術(shù)方案與設(shè)計(jì)是否相適應(yīng); (4) 擴(kuò)建工程的新老廠及新老系統(tǒng)之間的銜接是否吻合, 施工過渡是否可能。除按圖面檢查外, 還應(yīng)按現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況校核;(5)構(gòu)件劃分和加工要求是否符合施工能力;(6)設(shè)計(jì)采用的四新在施工技術(shù)、 機(jī)具和物資供應(yīng)上有無困難; (7)各專業(yè)之間設(shè)計(jì)是否協(xié)調(diào)。如設(shè)備外形尺寸與基礎(chǔ)設(shè)計(jì)尺寸、 土建和機(jī)務(wù)對(duì)建( 構(gòu)) 筑物預(yù)留孔洞及埋件的設(shè)計(jì)是否吻合, 設(shè)備與系統(tǒng)連接部位、 管線之間、 電氣、 熱控和機(jī)務(wù)之間相關(guān)設(shè)計(jì)等是否吻合; (8)施工圖之間和總分圖之間、總分尺寸之間有無矛盾; (9)設(shè)備布置及構(gòu)件尺寸能否滿足其運(yùn)輸及吊裝要求;(10) 設(shè)計(jì)能否滿足設(shè)備和系統(tǒng)的啟動(dòng)調(diào)試要求;(11)材料表中給出的數(shù)量和材質(zhì)以及尺寸與圖面表示是否相符;(12)能否滿足生產(chǎn)運(yùn)行對(duì)安全、 經(jīng)濟(jì)的要求和檢修作業(yè)的合理需要; (13)施工圖紙與招標(biāo)圖紙是否一致。

2 設(shè)計(jì)變更管理

工程項(xiàng)目施工過程中, 設(shè)計(jì)變更是無法避免的。在技術(shù)管理中,要把變更及時(shí)有效地通知相關(guān)部門和單位,以便按變更后的設(shè)計(jì)進(jìn)行施工。設(shè)計(jì)變更管理包括:設(shè)計(jì)變更會(huì)檢、 原圖紙的修改、 通知相關(guān)部門和下級(jí)單位、 變更檔案管理等。設(shè)計(jì)變更管理重點(diǎn)是避免按原設(shè)計(jì)圖進(jìn)行施工和結(jié)算,避免竣工圖按原設(shè)計(jì)圖繪制等。

五、結(jié) 語

技術(shù)管理實(shí)際是一種知識(shí)、技術(shù)、管理水平和智慧的價(jià)值體現(xiàn),必須組織一支專業(yè)齊全、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)驗(yàn)豐富的技術(shù)管理班子,要想在施工項(xiàng)目管理中把技術(shù)工作搞好, 還應(yīng)做到以下幾點(diǎn):

1) 積極主動(dòng)、 超前思維。一個(gè)工程項(xiàng)目的管理內(nèi)容是隨施工階段的不同而不斷發(fā)生變化的。不同階段,技術(shù)管理的內(nèi)容、對(duì)象和方式都是不一樣的,因此,技術(shù)管理要走在其它部門的前面。

2) 全盤考慮、統(tǒng)籌規(guī)劃。技術(shù)管理要以施工的全過程進(jìn)行管理, 隨時(shí)協(xié)調(diào)各專業(yè)之間在空間布置和時(shí)間安排等方面的關(guān)系。

3) 條理清楚、抓住重點(diǎn)。面對(duì)千頭萬緒的問題,技術(shù)管理中要分清輕重緩急, 抓住主要矛盾, 認(rèn)真落實(shí)質(zhì)量控制點(diǎn), 時(shí)刻注意關(guān)鍵線路上的工作進(jìn)展,確保工期、質(zhì)量合同目標(biāo)。

參考文獻(xiàn):

[1] 陳青云 電力工程施工與技術(shù)管理手冊(cè)?M+. 北京: 中國(guó)科技

文化出版社,

第4篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞：造價(jià)資料；管理；工程結(jié)算；

工程造價(jià)資料在收集的內(nèi)容上主要包括：工程施工步驟開展過程中的施工記錄、隱蔽工程記錄以及工程現(xiàn)場(chǎng)簽證等。凡是參與工程建設(shè)步驟并且在施工運(yùn)行過程中會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)支出的建造施工，都屬于工程造價(jià)資料范疇中的組成部分。工程建設(shè)步驟在開展過程中，造價(jià)管理人員需要對(duì)這些造價(jià)資料信息進(jìn)行收集、分析與跟蹤，對(duì)信息進(jìn)行分類管理以后進(jìn)行歸檔處理。為了保證這些收集到的造價(jià)資料具有真實(shí)性與參考價(jià)值，管理人員還要制定出結(jié)算書，上交給項(xiàng)目公司與其他合作企業(yè)。研究人員為了造價(jià)資料管理與工程結(jié)算中的關(guān)聯(lián)性可以得到最大限度的發(fā)揮，還需要對(duì)資料信息進(jìn)行深入性的探討與研究，工程造價(jià)的資料在收集整理過程中存在的問題進(jìn)行深入性的分析，只有通過這種方法，才能讓工程結(jié)算中存在的問題得到合理的解決，并尋找到科學(xué)有效的解決措施，對(duì)工程施工步驟進(jìn)行有針對(duì)性的指導(dǎo)。

一、當(dāng)前造價(jià)資料管理所存問題的分析

建設(shè)工程在實(shí)施階段造價(jià)資料管理所存在的問題主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：

第一，工程造價(jià)資料的不完整造成后期結(jié)算引發(fā)爭(zhēng)議，出現(xiàn)扯皮的情況嚴(yán)重的影響結(jié)算被拖了幾年的情況。工程造價(jià)資料的不完整主要是體現(xiàn)在：有些部位該簽隱蔽簽證確認(rèn)的未辦理簽證，比如埋地部位等。這些是需相關(guān)管理人員簽字蓋章確認(rèn)，卻沒去辦理相關(guān)手續(xù)。反正是什么情況的都有。工程造價(jià)資料不完整產(chǎn)生的直接影響就是結(jié)算時(shí)間被延長(zhǎng)，影響了施工單位剩余工程款的收回時(shí)間。

第二，在施工單位工程造價(jià)資料收集一般是工程人員或是文員，他們不懂預(yù)算不懂造價(jià)。工程人員和文員都只是機(jī)械的接收設(shè)計(jì)變更或工作聯(lián)系函，不明白什么情況該提出辦理現(xiàn)場(chǎng)簽證，例如：沒去看合同不了解工程的承包范圍，當(dāng)承包范圍有變時(shí)，也不會(huì)及時(shí)更換相關(guān)資料；不了解定額或是中標(biāo)清單內(nèi)容，也就不懂現(xiàn)場(chǎng)的哪些工藝是定額或是中標(biāo)清單已綜合考慮，哪些是需要辦理現(xiàn)場(chǎng)簽證的；不了解項(xiàng)目結(jié)算需具備哪些工程造價(jià)資料，自然就無法保證資料的完整；更不會(huì)去收集類似工程的造價(jià)指標(biāo)或是含量指標(biāo)。諸如此類都造成這模式下管理的工程造價(jià)資料不能很好的為結(jié)算服務(wù)。

第三，很多項(xiàng)目承包者為節(jié)約費(fèi)用開支，結(jié)算書通常是由施工人員直接編制的，而相當(dāng)一部分的施工人員又沒經(jīng)過專業(yè)的造價(jià)培訓(xùn)，編制的結(jié)算計(jì)算書不符合結(jié)算要求，思路混亂影響了結(jié)算的質(zhì)量。

二、工程實(shí)施階段全過程造價(jià)資料管理的相關(guān)策略

1.對(duì)造價(jià)資料的完整性進(jìn)行保障

建筑公司需要有專門的造r管理人員，使其對(duì)工程從開工到竣工過程中的一切造價(jià)資料信息進(jìn)行收集與整理。工程建設(shè)過程中，造價(jià)資料上出現(xiàn)的設(shè)計(jì)變更，或是建材單價(jià)簽證等這些造價(jià)信息需要調(diào)整時(shí)，都要設(shè)置專門的管理人員進(jìn)行管理與調(diào)度，要調(diào)節(jié)好工程建設(shè)甲乙雙方的需要與要求。造價(jià)管理人員在對(duì)這些施工步驟進(jìn)行資料上的收集與整理時(shí)，一定要讓每個(gè)環(huán)節(jié)都可以在制度的保障下嚴(yán)格執(zhí)行。資料管理與現(xiàn)場(chǎng)施工管理一定要相結(jié)合，不可出現(xiàn)脫節(jié)上的問題。

1.1把所有的工程造價(jià)資料進(jìn)行分類按順序編號(hào)，并編制目錄及資料內(nèi)容一覽表便于查找查漏。

1.2依據(jù)整理好的工程造價(jià)資料編制竣工圖，若碰到變更較大時(shí)重新畫圖，若是碰到變更較小時(shí)在施工圖中標(biāo)注變更內(nèi)容，并把相關(guān)的變更單附在此圖紙上，編好的竣工圖蓋上竣工章并讓甲方及監(jiān)理簽字確認(rèn)。報(bào)送竣工結(jié)算資料時(shí)，除了附上造價(jià)資料的圖紙外，還應(yīng)把工程造價(jià)資料分類裝訂成冊(cè)，便于翻閱查找是否完整。

2.保證建設(shè)工程在施工階段全過程的工程造價(jià)資料的有效性

專門的管理人員還要根據(jù)造價(jià)上的資料信息，對(duì)竣工圖進(jìn)行編制上的處理，如果遇到一些信息上的調(diào)整與規(guī)劃上的變更時(shí)，管理人員應(yīng)該立即采取措施開展相關(guān)工作。如果變更上的內(nèi)容比較小，可以在施工圖中進(jìn)行標(biāo)注，方便施工人員進(jìn)行相關(guān)施工細(xì)節(jié)上的處理。工程項(xiàng)目施工開展完畢以后，需要在工程的竣工圖上蓋上相關(guān)章印，同時(shí)，還要要求甲方以及工程監(jiān)理人員進(jìn)行簽字確認(rèn)，只有這樣，這些信息在使用參考過程中才具有真實(shí)有效性。對(duì)工程結(jié)算上的資料信息進(jìn)行收集，也要將這些資料進(jìn)行分類處理，并且根據(jù)相關(guān)信息上的展示對(duì)項(xiàng)目測(cè)表進(jìn)行制定與規(guī)劃。

管理人員還要將工程造價(jià)資料上的信息進(jìn)行分類整理，采用統(tǒng)一的格式進(jìn)行歸檔。方便工程上的管理層對(duì)這些信息進(jìn)行查詢與使用，并按照相關(guān)信息上的種類進(jìn)行資料編輯，目的是方便信息存根。

3.盡量讓專業(yè)預(yù)算員編制結(jié)算書

工程項(xiàng)目上的造價(jià)預(yù)算人員需要根據(jù)完整的資料對(duì)結(jié)算書進(jìn)行編制。結(jié)算書的編制步驟應(yīng)該按照施工的工序進(jìn)行條理上的排列，只有這樣結(jié)算書中的內(nèi)容才能更加明確，某些相關(guān)細(xì)節(jié)也要進(jìn)行特殊的標(biāo)明。工程結(jié)算書編制完成以后，造價(jià)人員還要對(duì)造價(jià)上的指標(biāo)以及材料的使用數(shù)量進(jìn)行特殊的標(biāo)明，讓工程建設(shè)上的甲乙雙方可以對(duì)這些條例進(jìn)行全面的了解與掌握。在進(jìn)行投資與合作過程開展時(shí)，對(duì)這些造價(jià)上的相關(guān)細(xì)節(jié)進(jìn)行全面的分析，并依據(jù)分析的結(jié)果對(duì)工程上的支出進(jìn)行預(yù)算。開展預(yù)算上的相關(guān)細(xì)節(jié)規(guī)劃時(shí)，預(yù)算管理人員還要對(duì)結(jié)算書上的內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)上的標(biāo)識(shí)，這樣的處理是為了讓建設(shè)上的大型支出可以有條理，讓投資人員可以明確的進(jìn)行規(guī)劃與參考。

三、結(jié)語

通過以上的論述可以得知，工程建設(shè)項(xiàng)目竣工以后，施工單位需要根據(jù)結(jié)算書上記錄內(nèi)容，對(duì)剩余的工程款進(jìn)行及時(shí)的收回處理。與此同時(shí)，這些涉及到的相關(guān)步驟一定要通過審核才可以開展。工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中的造價(jià)資料管理質(zhì)量對(duì)于工程結(jié)算的工作開展具有非常重要的影響作用，但是許多項(xiàng)目工程企業(yè)認(rèn)為，造價(jià)資料的收集屬于文員的工作，并沒有起到足夠的重視，這種認(rèn)識(shí)是有偏差的?，F(xiàn)如今是一個(gè)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代，建筑工程的企業(yè)數(shù)量與項(xiàng)目開發(fā)數(shù)量越來越多，如果施工單位與工程企業(yè)沒有對(duì)造價(jià)資料管理上的內(nèi)容進(jìn)行重視，那么工程建設(shè)過程中很可能會(huì)造成工程預(yù)算上的浪費(fèi)，為了防止這種問題的出現(xiàn)，造價(jià)資料管理信息的收集與整理應(yīng)該作為工程建設(shè)中的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行管理。

參考文獻(xiàn)：

[1] 方虎成，張建華. 積累工程造價(jià)資料的重要性及其應(yīng)用[J]. 西部探礦工程. 2005（07）

[2] 陳鵬，吳渝玲. 工程造價(jià)資料的積累及運(yùn)用[J]. 學(xué)子（教育新理念）. 2014（17）

[3] 陳根妹. 工程造價(jià)資料的積累和應(yīng)用分析[J]. 中國(guó)集體經(jīng)濟(jì). 2014（09）

第5篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞:精細(xì)化管理;問題管理系統(tǒng);管理信息系統(tǒng)

1系統(tǒng)開發(fā)背景

某公司是屬于異地辦公形式,銷售客戶部分在北京,技術(shù)部在桂林分公司,協(xié)作進(jìn)行一個(gè)大型的綜合性網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的開發(fā),該平臺(tái)在開發(fā)過程中有個(gè)比較特殊的情況是,所有需求都是總公司逐步設(shè)計(jì)完善出來的,一邊開發(fā)一邊修改的過程,所以整個(gè)開發(fā)過程,需要北京公司的市場(chǎng)和規(guī)劃人員和桂林的技術(shù)開發(fā)人員密切的高頻率的交流,同時(shí),因?yàn)樵擁?xiàng)目是個(gè)很龐大的門戶網(wǎng)站,包含幾十個(gè)子網(wǎng)站和獨(dú)立的小系統(tǒng),在研發(fā)過程中,舊的問題還沒有解決的時(shí)候,又出現(xiàn)了新的問題,新的問題在解決的過程中又出現(xiàn)更新的問題。盡管公司從各個(gè)方面進(jìn)行了強(qiáng)化管理,但由于龐大的系統(tǒng)和有限的人力,總是不能很好的解決。

對(duì)此筆者通過精細(xì)化管理的思想來設(shè)計(jì)一套適用于當(dāng)前這種情況的問題管理系統(tǒng)。隨著在開發(fā)應(yīng)用完善的過程中,筆者發(fā)現(xiàn)該系統(tǒng)大大的減少了問題管理中的各種不足和低效率的情況,提升了項(xiàng)目開發(fā)速度,同時(shí)對(duì)于精細(xì)化管理思想的細(xì)致應(yīng)用,使得該系統(tǒng)逐步拓展成為一個(gè)頗具規(guī)模的大型IT公司應(yīng)用的大型平臺(tái)。

2基本設(shè)計(jì)需求和開發(fā)步驟

北京實(shí)創(chuàng)信通公司自從其2007年成立以來,就接受總公司委托,一直致力于面向上地信息產(chǎn)業(yè)基地和創(chuàng)新園等幾個(gè)高科技園區(qū)的綜合產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)。由于該公司采取市場(chǎng)部在北京,技術(shù)部在廣西桂林分公司,兩邊協(xié)同開發(fā)的模式,因而在市場(chǎng)和技術(shù)以及技術(shù)開發(fā)本身對(duì)需求的實(shí)現(xiàn)程度等多個(gè)方面出現(xiàn)問題,尤其是大型平臺(tái)的開發(fā)過程中,出現(xiàn)了各類問題,數(shù)量和種類繁多,因此,公司很有必要設(shè)計(jì)并開發(fā)一套專門針對(duì)此問題及任務(wù)管理的系統(tǒng),利用信息化管理的手段嘗試解決這個(gè)問題。

該系統(tǒng)的開發(fā)和設(shè)計(jì)經(jīng)歷了4個(gè)步驟,第一,分析實(shí)創(chuàng)公司當(dāng)前項(xiàng)目開發(fā)過程中對(duì)于各類問題處理的方法和措施以及其他相應(yīng)問題,第二,針對(duì)現(xiàn)狀設(shè)計(jì)問題管理系統(tǒng)的需求分析。第三,設(shè)計(jì)問題管理系統(tǒng)的具體功能和表現(xiàn)形式。第四,根據(jù)具體應(yīng)用情況設(shè)計(jì)相應(yīng)的參數(shù)指標(biāo)和內(nèi)部績(jī)效管理體系。

利用內(nèi)部管理系統(tǒng)以科技驅(qū)動(dòng)型實(shí)現(xiàn)成本管理的發(fā)展步驟:

第一步:問題管理。

包括問題的提出,備案,問題的分配,問題的確認(rèn),問題的限時(shí)解決,問題的評(píng)論和交流,問題解決結(jié)果的提交,問題的驗(yàn)收,驗(yàn)收失敗的流轉(zhuǎn),問題類型的統(tǒng)計(jì),解決問題花費(fèi)的時(shí)間,責(zé)任人完成情況評(píng)價(jià)等功能。可以實(shí)現(xiàn)對(duì)于公司所有問題的精細(xì)化管理

第二步:計(jì)劃管理。

包括計(jì)劃的制定,整合、修改、流轉(zhuǎn)、批注到確認(rèn)和,分配,確認(rèn),自動(dòng)統(tǒng)計(jì)和總結(jié)全程在線流程,可以大大節(jié)省計(jì)劃階段的耗費(fèi)時(shí)間,節(jié)約成本

第三步:流程管理。

包括對(duì)項(xiàng)目實(shí)施流程的多元化定制以及流程固化,對(duì)于控制點(diǎn)的驗(yàn)收和對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的進(jìn)度把控等功能,可以避免對(duì)于流程的執(zhí)行經(jīng)常出現(xiàn)問題的情況等

第四步:成本管理。

包括公司日?qǐng)?bào),周、日工作時(shí)間統(tǒng)計(jì)查詢,周、日成本自動(dòng)核算查詢,項(xiàng)目日成本核算查詢,項(xiàng)目成本自動(dòng)預(yù)警,項(xiàng)目成本效益自動(dòng)計(jì)算查詢,項(xiàng)目成本多維度查詢,個(gè)人任務(wù)成本查詢,公司周度月度成本報(bào)表自動(dòng)生成等功能,可以全盤清晰化掌握公司的全部環(huán)節(jié)的成本。

第五步:績(jī)效管理。

包括個(gè)人詳細(xì)工作及耗費(fèi)時(shí)間列表,請(qǐng)假管理,會(huì)議管理,身份管理(專職,兼職,臨時(shí)等),個(gè)人超時(shí)任務(wù)及提前完成任務(wù)自動(dòng)統(tǒng)計(jì),個(gè)人績(jī)效分自動(dòng)統(tǒng)計(jì)等功能,可以清晰有依據(jù)的評(píng)估出員工的價(jià)值度以便真正在保證公司效益的基礎(chǔ)上,根據(jù)個(gè)人所產(chǎn)生的價(jià)值落實(shí)對(duì)個(gè)人的激勵(lì),產(chǎn)生促進(jìn)作用。

第六步:發(fā)展管理。

建立起完善的項(xiàng)目效率庫(kù),記錄公司已有項(xiàng)目所有步驟和功能環(huán)節(jié)所耗費(fèi)的時(shí)間和完成人員以及相關(guān)技術(shù)水平,根據(jù)設(shè)置的百分比值,自動(dòng)估算同類項(xiàng)目應(yīng)該提高的效率和完成時(shí)間等,可以使得公司發(fā)展按預(yù)定的軌道進(jìn)行,實(shí)現(xiàn)自筆者激勵(lì)功能。

3問題管理系統(tǒng)的初步參數(shù)和流程設(shè)計(jì)

3.1任務(wù)管理的流程是

提出任務(wù)——確認(rèn)任務(wù)等級(jí)和緊急程度——分配給主管——主管分配給技術(shù)員——確認(rèn)任務(wù)以及具體完成時(shí)間——完成任務(wù)的過程或者階段性報(bào)告——完成任務(wù)并申請(qǐng)主管驗(yàn)收——主管驗(yàn)收成功則提交總監(jiān)驗(yàn)收——主管驗(yàn)收失敗或者提交了修改意見則任務(wù)返回未完成狀態(tài)(要對(duì)任務(wù)完成情況進(jìn)行評(píng)定,如任務(wù)失敗還是需要完善)——繼續(xù)完成并提交驗(yàn)收申請(qǐng)——主管驗(yàn)收成功提交總監(jiān)驗(yàn)收——總監(jiān)自己驗(yàn)收或者委托某人驗(yàn)收并進(jìn)行評(píng)定——驗(yàn)收完成后正式交付任務(wù)——任務(wù)歸檔。

3.2任務(wù)管理的狀態(tài)有

狀態(tài)有:提交任務(wù)——任務(wù)性質(zhì)確定——第一次分配任務(wù)(總監(jiān))——第二次分配任務(wù)(主管)——確認(rèn)任務(wù)(包含完成時(shí)間)——進(jìn)行任務(wù)并階段性匯報(bào)(通過現(xiàn)在的日志或者跟帖實(shí)現(xiàn))——申請(qǐng)主管驗(yàn)收——主管驗(yàn)收并提修改意見——確認(rèn)修改意見(包含完成時(shí)間)——進(jìn)行修改并階段性匯報(bào)——再次申請(qǐng)主管驗(yàn)收——循環(huán)該過程——主管驗(yàn)收成功并評(píng)定改任務(wù)完成情況以及提交總監(jiān)驗(yàn)收——總監(jiān)驗(yàn)收或委托某人驗(yàn)收——提交修改意見并分配給主管——主管二次分配給技術(shù)員——技術(shù)員確認(rèn)修改意見并上報(bào)修改時(shí)間——循環(huán)該過程——總監(jiān)或總監(jiān)委托人驗(yàn)收成功——總監(jiān)簽字提交交付——任務(wù)日志評(píng)價(jià)。

3.3任務(wù)變更的情況

第一次提交任務(wù)——走任務(wù)流程——任務(wù)出現(xiàn)變更或者需求變更——在原有任務(wù)下進(jìn)行跟帖——該變更任務(wù)由總監(jiān)進(jìn)行第一次分配到主管——主管第二次分配到技術(shù)人員——技術(shù)人員確認(rèn)需求并上報(bào)時(shí)間——該新確認(rèn)時(shí)間自動(dòng)更新原任務(wù)完成時(shí)間(但不刪除原先提交的預(yù)期時(shí)間)——進(jìn)行任務(wù)并階段性報(bào)告(通過日志)——提交主管驗(yàn)收——走任務(wù)管理流程。

任務(wù)變更的簡(jiǎn)單的說,就是在原先的問題的那個(gè)帖子下,再加一個(gè)跟帖,并以這個(gè)跟帖作為重新任務(wù)分配的的任務(wù)。

3.4問題管理的流程

問題管理的有些區(qū)別,就是多了一兩個(gè)環(huán)節(jié)主要是:

①提出問題(可以寫重要性和緊急狀態(tài),但是不是確定狀態(tài))——②問題的分類和重要性的確定(由總監(jiān)確認(rèn),如該問題是屬于無效問題還是有效問題,還是暫緩解決問題,以及該問題的重要性)——③問題的第一次分配給主管——④主管對(duì)該問題的第二次分配給技術(shù)員——⑤技術(shù)員確認(rèn)該任務(wù)以及完成時(shí)間——走任務(wù)管理流程——主管驗(yàn)收——總監(jiān)驗(yàn)收——問題提出人驗(yàn)收——總監(jiān)對(duì)該問題的歸檔和分類(如個(gè)人責(zé)任問題,還是非責(zé)任問題)——問題終結(jié)——記錄該問題整個(gè)流程——將該問題記錄到責(zé)任人的個(gè)人文檔。

3.5時(shí)間管理

就是對(duì)于完成時(shí)間,由責(zé)任人或者主管提交的時(shí)間,假如筆者覺得不合適的話,可以進(jìn)行修改,修改后,再交給主管以及責(zé)任人進(jìn)行確認(rèn)。

3.6涉及到的管理

①任務(wù)管理;②問題管理;③時(shí)間管理;④問題的性質(zhì)管理;⑤任務(wù)的過程管理;⑥任務(wù)的交付管理;⑦問題和任務(wù)的歸檔管理。

4功能模塊設(shè)計(jì)

該系統(tǒng)功能模塊的設(shè)計(jì)是從以前以文檔處理和工作流為主的管理方式,發(fā)展成為以知識(shí)的共享和交流,強(qiáng)調(diào)協(xié)作和團(tuán)隊(duì)精神的協(xié)同化的辦公和服務(wù),以問題和任務(wù)(計(jì)劃)管理為主要應(yīng)用的功能。創(chuàng)建一個(gè)共同使用的辦公平臺(tái)和集成的辦公環(huán)境,使所有的辦公人員都在同一個(gè)桌面環(huán)境下一起工作,擺脫時(shí)間和地域的限制,實(shí)現(xiàn)電子化協(xié)同工作與知識(shí)管理。具體來說,在長(zhǎng)期實(shí)踐過程中,逐步完善修改,確定出以下幾個(gè)方面的功能的構(gòu)造設(shè)計(jì)。

5問題管理系統(tǒng)應(yīng)用條件及初始步驟

該系統(tǒng)是專門針對(duì)IT企業(yè)進(jìn)行設(shè)計(jì)的,其需要的一個(gè)必要條件就是每個(gè)員工都有自己的電腦,而且在工作期間一直處在開機(jī)狀態(tài),這樣才能保持系統(tǒng)一直處在激活狀態(tài),并對(duì)員工的相關(guān)工作進(jìn)行精細(xì)化的把握和控制。下面是該系統(tǒng)初次使用的基本流程和注意事項(xiàng)。

(1)該系統(tǒng)默認(rèn)保存帳號(hào)密碼,登錄一次后,下次使用時(shí)候不用重新登錄,建議大家作為自己電腦的主頁(yè),若是在外面電腦上使用的時(shí)候,則每次用完必須退出登錄。

(2)每次打開頁(yè)面后,最上方顯示的是兩個(gè)欄目是“筆者未確認(rèn)的任務(wù)”和“筆者未完成的任務(wù)”。

(3)提出問題(任何人):就平臺(tái)以及管理管理,經(jīng)營(yíng)上出現(xiàn)的任何問題,注意提問題的時(shí)候標(biāo)明期望解決時(shí)間,同時(shí)最好上傳問題截圖圖片。

(4)分配問題解決任務(wù)(總經(jīng)理、副總經(jīng)理或技術(shù)總監(jiān)直接分配或委托部門主管分配):分配問題之前和責(zé)任人協(xié)商好大致的時(shí)間,分配的時(shí)候直接到具體的責(zé)任人,協(xié)助人以及完成時(shí)間。若有必要,需要對(duì)問題做一些分析說明。

(5)確認(rèn)任務(wù)(任務(wù)責(zé)任人和實(shí)施人):任務(wù)責(zé)任人到系統(tǒng)確認(rèn)自己的任務(wù)已經(jīng)接收。

(6)完成任務(wù)(任務(wù)責(zé)任人和實(shí)施人):接收到該任務(wù)的所有人都完成任務(wù)并提交任務(wù)完成,由任務(wù)責(zé)任人提交驗(yàn)收申請(qǐng)。

(7)第一次驗(yàn)收(任務(wù)分配人):由分配該任務(wù)的總經(jīng)理,副總經(jīng)理或技術(shù)總監(jiān)等委托部門主管進(jìn)行驗(yàn)收,驗(yàn)收合格后提交。驗(yàn)收失敗后進(jìn)入“驗(yàn)收失敗問題”,驗(yàn)收成功后進(jìn)入第二次驗(yàn)收流程。

(8)第二次驗(yàn)收(問題提交人):由問題提交人員對(duì)問題解決的情況進(jìn)行驗(yàn)收,驗(yàn)收失敗后進(jìn)入“驗(yàn)收失敗問題”,驗(yàn)收成功后進(jìn)入已經(jīng)解決問題,問題結(jié)束。

(9)問題解決的過程情況匯報(bào)可以通過“寫日志”來記錄。

(10)對(duì)安排的某個(gè)任務(wù)要發(fā)表自己的看法,可以用發(fā)表跟帖的方式進(jìn)行。

參考文獻(xiàn)

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[2]徐松杰.精細(xì)化管理的實(shí)現(xiàn)方法及其應(yīng)用[J].河南工程學(xué)院學(xué)報(bào)(自然科學(xué)版),2008,(8).

第6篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞：航道工程；項(xiàng)目管理；建設(shè)工程；信息化；管理水平

中圖分類號(hào)：U61文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

信息技術(shù)的更新和發(fā)展，為我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造了有利條件，航道工程項(xiàng)目管理信息化得到國(guó)家的高度重視。為了加快航道信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，促使航道信息資源得到共享，就要加強(qiáng)航道工程的養(yǎng)護(hù)和管理工作，并將信息技術(shù)滲透到航道建設(shè)中，努力實(shí)現(xiàn)航道信息化管理的規(guī)范化和現(xiàn)代化。

一、航道工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)

依據(jù)相關(guān)行業(yè)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，輔助監(jiān)理工程師對(duì)整個(gè)工程的施工過程進(jìn)行全方位的控制，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目管理的質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用控制，同時(shí)還要加強(qiáng)工程合同管理，組織協(xié)調(diào)各個(gè)部門之間的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化信息管理的過程。

航道工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)與業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包施工單位及養(yǎng)護(hù)單位有著必然的聯(lián)系，該系統(tǒng)主要是挖掘現(xiàn)代工程的管理理念，整個(gè)系統(tǒng)的運(yùn)作過程是為了完成工程項(xiàng)目的目標(biāo)，并且按照一定的施工進(jìn)度進(jìn)行有計(jì)劃的施工，不斷提高施工質(zhì)量，為航道工程項(xiàng)目管理提供規(guī)范的信息化管理流程，通過協(xié)調(diào)管理，使業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、承包單位有效的利用信息資源。此外，在管理的過程中，還需實(shí)行激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)管理人員認(rèn)真做好項(xiàng)目管理工作。

二、航道工程項(xiàng)目管理信息平臺(tái)設(shè)計(jì)

利用信息管理軟件，設(shè)計(jì)一個(gè)能夠給用戶提供信息資源的系統(tǒng)，同時(shí)在設(shè)計(jì)的過程中要充分考慮如何才能降低開發(fā)成本。該信息平臺(tái)的設(shè)計(jì)要建立一個(gè)完善的門戶網(wǎng)站和工程項(xiàng)目管理系統(tǒng)，同時(shí)這兩個(gè)系統(tǒng)之間是相互聯(lián)系的，對(duì)于獨(dú)立的子系統(tǒng)，它們可以組合在一起運(yùn)行，在具體操作的時(shí)候，需要有個(gè)信息驗(yàn)證過程，用戶在登錄信息系統(tǒng)的時(shí)候可以通過驗(yàn)證進(jìn)行系統(tǒng)操作。

三、航道工程項(xiàng)目管理信息化的基本內(nèi)容

（一）項(xiàng)目合同管理

項(xiàng)目合同管理包括工程施工合同、監(jiān)理合同、工程量合同等，在具體執(zhí)行的過程中應(yīng)該嚴(yán)格按照各項(xiàng)合同的規(guī)定進(jìn)行，規(guī)范合同中的各項(xiàng)條款，并對(duì)合同中涉及到的文件、清單、價(jià)格等信息進(jìn)行統(tǒng)一管理，同時(shí)對(duì)合同中的變更、計(jì)算和索賠過程進(jìn)行監(jiān)控處理。實(shí)現(xiàn)合同管理的功能，有利于加強(qiáng)防范合同管理中遇到的風(fēng)險(xiǎn)，其中合同管理的基本步驟包括：（1）對(duì)各項(xiàng)合同進(jìn)行分類，為合同管理提供便利的條件；（2）合理規(guī)劃和安排合同的擬定、簽定、執(zhí)行、評(píng)價(jià)等合同管理的全過程；（3）嚴(yán)格履行合同規(guī)定事宜；（4）合同出現(xiàn)變更，應(yīng)該及時(shí)進(jìn)行調(diào)查處理；（5）合同中涉及到一些關(guān)鍵性的數(shù)據(jù)應(yīng)該與工程項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃、資金需求進(jìn)行對(duì)比，并且將合同中的真實(shí)情況反映出來。

（二）工程項(xiàng)目質(zhì)量管理

工程項(xiàng)目質(zhì)量管理主要是借鑒和學(xué)習(xí)一些比較先進(jìn)的項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)的管理思想，在融入了現(xiàn)代信息技術(shù)的基礎(chǔ)上，對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行規(guī)范化管理，按照項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行項(xiàng)目管理的開發(fā)和設(shè)計(jì)，其目標(biāo)是為了實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理的信息化，在整體上對(duì)項(xiàng)目管理的目標(biāo)、質(zhì)量等進(jìn)行有效的控制，具體的步驟主要包括（1）建立科學(xué)完善的組織管理系統(tǒng)，將其功能發(fā)揮出來，落實(shí)項(xiàng)目組織管理系統(tǒng)人員的責(zé)任，并且要反復(fù)強(qiáng)調(diào)責(zé)任意識(shí)的重要性，同時(shí)要對(duì)工作質(zhì)量進(jìn)行全方位的審核和監(jiān)督管理。（2）對(duì)整個(gè)施工過程進(jìn)行控制，熟悉整個(gè)工程項(xiàng)目流程，掌握施工計(jì)劃，合理安排施工進(jìn)度，對(duì)每天的施工質(zhì)量進(jìn)行審核，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的施工材料進(jìn)行質(zhì)量控制，同時(shí)對(duì)質(zhì)量事故進(jìn)行妥善處理，最終在安全施工的基礎(chǔ)上，提高工程質(zhì)量。（3）對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理，這也是質(zhì)量監(jiān)督部門發(fā)揮監(jiān)督權(quán)力的過程。重視工程質(zhì)量監(jiān)督，能夠保障施工各個(gè)階段的施工流程有序進(jìn)行，對(duì)整個(gè)工程準(zhǔn)備階段到工程竣工階段提高工程質(zhì)量監(jiān)督管理職能。（4）加強(qiáng)工程項(xiàng)目的文檔管理，文檔管理是實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理信息化的重要途徑，工程項(xiàng)目中的文檔管理主要是包括技術(shù)檔案管理、施工事故檔案管理、各種執(zhí)行命令、工程質(zhì)量信函、質(zhì)量檢驗(yàn)的文檔歸類以及對(duì)相關(guān)文檔信息進(jìn)行記錄等等。工程項(xiàng)目質(zhì)量管理離不開文檔管理，文檔管理為工程質(zhì)量提供了很多信息資源，有利于提高工程質(zhì)量。

（三）工程費(fèi)用信息管理

建立完善的工程項(xiàng)目管理信息系統(tǒng)，就要以工程項(xiàng)目費(fèi)用為中心，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目的全過程及所有協(xié)同單位的費(fèi)用進(jìn)行匯總。建立工程項(xiàng)目費(fèi)用表，將涉及費(fèi)用的一些機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來，這樣可以方便領(lǐng)導(dǎo)通過看費(fèi)用表了解整個(gè)工程花費(fèi)的費(fèi)用情況，確保對(duì)數(shù)據(jù)收集的真實(shí)性，完善項(xiàng)目工程部對(duì)工程費(fèi)用的核實(shí)和監(jiān)控過程。其中整個(gè)工作流程包括：（1）做好每個(gè)月的工程計(jì)量申報(bào)表，核實(shí)費(fèi)用花銷情況;(2)對(duì)費(fèi)用支付申請(qǐng)的過程進(jìn)行記錄和匯總；（3）對(duì)不合理的記錄表進(jìn)行及時(shí)變更。

（四）對(duì)工程變更管理進(jìn)行有效控制

對(duì)工程變更管理進(jìn)行有效的控制，其中與設(shè)計(jì)變更和工程量的變更有著必要聯(lián)系，在信息系統(tǒng)的設(shè)計(jì)過程中，應(yīng)該對(duì)工程的計(jì)量變更進(jìn)行妥善處理，具體的流程是：（1）對(duì)需要變更的地方進(jìn)行審核，然后進(jìn)行申請(qǐng)；（2）工程施工進(jìn)度如有變動(dòng)，那么就應(yīng)該進(jìn)行申報(bào)，進(jìn)行工程延期處理；（3）在施工過程中出現(xiàn)事故時(shí)，要及時(shí)處理工程索賠；（4）承包人對(duì)于工程分包過程要進(jìn)行申報(bào)，并且提交申報(bào)表。整個(gè)流程需要施工單位進(jìn)行申請(qǐng)，監(jiān)理單位要對(duì)申請(qǐng)內(nèi)容進(jìn)行審核，審批的過程要經(jīng)過很多個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)審批要經(jīng)過手寫來完成。其中，變更通知主要是業(yè)主提出的變更，由業(yè)主現(xiàn)場(chǎng)工程師寫好變更通知書，在業(yè)主領(lǐng)導(dǎo)審批后提交發(fā)送給監(jiān)理單位和施工單位。

（五）控制和管理計(jì)劃進(jìn)度

項(xiàng)目工程計(jì)劃控制管理信息主要是指整個(gè)工程的計(jì)劃進(jìn)度，是由總進(jìn)度目標(biāo)決定的，可以進(jìn)行進(jìn)一步的分解和規(guī)劃，將總的進(jìn)度目標(biāo)分為月度計(jì)劃目標(biāo)和年度計(jì)劃目標(biāo)及合同中規(guī)定的進(jìn)度目標(biāo)。同時(shí)要對(duì)工程施工進(jìn)度進(jìn)行有效的控制，控制工程的進(jìn)展速度，對(duì)相關(guān)進(jìn)度數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，例如：每個(gè)月完成的進(jìn)度量的工作情況要按月真實(shí)的反映出來，要按照計(jì)劃完成工作流程。

（六）對(duì)工程竣工驗(yàn)收資料進(jìn)行管理

隨著信息系統(tǒng)的不斷更新和發(fā)展，工程竣工驗(yàn)收資料杜絕了以往比較傳統(tǒng)的手工操作帶來的困難和不便，節(jié)約了一些勞動(dòng)力。整個(gè)操作系統(tǒng)方便用戶查閱詳細(xì)的工程資料，用戶可以及時(shí)對(duì)工程竣工資料進(jìn)行質(zhì)量審核，同時(shí)信息系統(tǒng)還提供了一些信息補(bǔ)漏的空間，給工程竣工信息補(bǔ)錄提供了便利條件。

（七）對(duì)門戶網(wǎng)站進(jìn)行管理

門戶網(wǎng)站的建設(shè)，可以提高整個(gè)工程建設(shè)的形象，讓更多的人了解整個(gè)工程的進(jìn)度，從而為用戶提供一些有價(jià)值的信息。

總結(jié)：

航道工程管理的信息化建設(shè)，充分利用了現(xiàn)代信息技術(shù)手段，通過建立信息平臺(tái)，對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目管理信息進(jìn)行儲(chǔ)存、加工、記錄，對(duì)工程項(xiàng)目的計(jì)劃、進(jìn)度等進(jìn)行科學(xué)的規(guī)劃和管理，并且建立安全施工合同，控制工工程項(xiàng)目質(zhì)量，規(guī)范合同管理體系，完善合同的內(nèi)容，有效提高了航道工程項(xiàng)目管理水平。

參考文獻(xiàn)：

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[2]豐瑋.淺析航道工程項(xiàng)目投資有效控制[J].交通科技，2006（10）.

[3]馬智亮，丘亮新.施工企業(yè)信息化成功秘密[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2006.

第7篇：變更管理的步驟范文

關(guān)鍵詞:建筑工程；跟蹤審計(jì)

Abstract: Tracking audit of construction project is developed in recent years is one of the industry, the Audit Commission to explore the benefit audit results, not only conforms to the development direction of China's performance audit, but also suitable for the present situation of engineering construction in china. But the tracking audit in our country is still in the initial stage, system and procedure is not perfect. In this paper, from the point of audit theory, audit procedures and matters needing attention are discussed.

Keywords: construction project； tracking audit;

中圖分類號(hào)：F239

建設(shè)工程跟蹤審計(jì)作為工程審計(jì)的一種創(chuàng)新,在實(shí)踐中已彰顯出它的優(yōu)越性以及廣闊的應(yīng)用前景。

一、審計(jì)要點(diǎn)

1.建設(shè)項(xiàng)目施工組織管理審計(jì)，包括建筑安裝投資管理、設(shè)備投資管理、其他基本建設(shè)投資管理審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注：（1）土建和材料采購(gòu)等有無招投標(biāo)方面的問題；（2）施工單位有無違規(guī)轉(zhuǎn)包和分包行為；（3）車輛購(gòu)置手續(xù)等方面的問題。

2.建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)，包括建安投資、設(shè)備投資及其他基本建設(shè)投資的真實(shí)性、合法性，重點(diǎn)關(guān)注：（1）是否存在多計(jì)虛列、少計(jì)工程成本等會(huì)計(jì)核算不實(shí)問題；（2）是否存在計(jì)劃外工程及超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)模建設(shè)等加大投資問題；（3）是否存在管理費(fèi)超支問題等；

3. 工程計(jì)量和費(fèi)用支付審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注工程變更和索賠是否合理、變更、索賠審批權(quán)限的執(zhí)行是否規(guī)范、計(jì)量支付是否正確等。

4.建設(shè)資金管理審計(jì)，包括建設(shè)單位內(nèi)部控制制度建立執(zhí)行情況、?？顚Ｓ煤蛯舸鎯?chǔ)情況等，重點(diǎn)關(guān)注：（1）是否存在擠占、挪用、截留、滯留建設(shè)資金問題；（2）是否存在違規(guī)借款問題；（3）是否存在拖欠工程款和民工工資問題等。

二、審計(jì)的步驟和程序

1.審計(jì)準(zhǔn)備階段

（1）簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)約定書

簽訂審計(jì)業(yè)務(wù)約定書，內(nèi)容主要包括審計(jì)依據(jù)和原則、審計(jì)目標(biāo)和范圍、審計(jì)對(duì)象、審計(jì)內(nèi)容、合同雙方的義務(wù)和責(zé)任、審計(jì)時(shí)間、審計(jì)報(bào)告文件、審計(jì)費(fèi)用、保障等。同時(shí)，審計(jì)項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人依據(jù)招投標(biāo)文件及業(yè)務(wù)約定書的具體要求，在實(shí)施各階段審計(jì)工作前擬定相應(yīng)的審計(jì)計(jì)劃。

（2）了解工程建設(shè)項(xiàng)目的基本情況

為使審計(jì)工作的實(shí)施達(dá)到審計(jì)目標(biāo)，在制定各階段審計(jì)計(jì)劃前，審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)同建設(shè)單位相關(guān)人員進(jìn)行詳細(xì)溝通，以了解所審計(jì)的工程建設(shè)項(xiàng)目詳細(xì)情況，主要包括：工程項(xiàng)目的性質(zhì)、類別、規(guī)模、承建方式、合同約定的內(nèi)容、施工組織設(shè)計(jì)、施工方案；審計(jì)所需資料的可獲得性、完整性；工程主要材料的供應(yīng)方式；項(xiàng)目是否執(zhí)行工程監(jiān)理制，監(jiān)理在工程實(shí)施過程中的三控情況，監(jiān)理對(duì)中期支付的控制方式，監(jiān)理對(duì)工序、分項(xiàng)的驗(yàn)收控制是否有專人負(fù)責(zé)、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員安排情況等；工程價(jià)款結(jié)算情況；工程項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)施工條件；建設(shè)期內(nèi)工程預(yù)算定額、預(yù)算單價(jià)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、政府各相關(guān)部門政策法規(guī)等情況；項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表編制情況。

（3）審計(jì)資料的搜集

為詳細(xì)制定各階段審計(jì)計(jì)劃及實(shí)施好審計(jì)工作，應(yīng)獲取必要的審計(jì)資料。主要內(nèi)容有：工程項(xiàng)目可研報(bào)告、初設(shè)方案、專家論證意見、發(fā)改委下達(dá)的立項(xiàng)批復(fù)；地質(zhì)勘探、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等有關(guān)招投標(biāo)資料；施工概算資料、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同協(xié)議文件；施工圖紙及后期的竣工圖紙；工程量清單或計(jì)算書；取費(fèi)資料、付款資料、有關(guān)證照；施工組織設(shè)計(jì)；工程變更簽證資料（工程變更通知、變更令及變更圖紙）；清單暫定金項(xiàng)目；建設(shè)單位供應(yīng)施工材料明細(xì)清單；由業(yè)主及監(jiān)理公司提供的隱蔽工程資料；其他影響工程造價(jià)的有關(guān)資料等。

（4）制定具體工作計(jì)劃

審計(jì)項(xiàng)目總負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目組實(shí)施各階段審計(jì)工作前制定相應(yīng)的總體審計(jì)計(jì)劃和具體審計(jì)計(jì)劃?？傮w審計(jì)計(jì)劃包括：a.被審計(jì)單位的基本情況：b.審計(jì)目的、審計(jì)范圍及審計(jì)策略；c.重點(diǎn)審計(jì)領(lǐng)域及主要會(huì)計(jì)問題；d.審計(jì)工作進(jìn)度及時(shí)間、費(fèi)用預(yù)算；e.審計(jì)小組組成及人員分工；f.審計(jì)重要性的確定及審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估等。具體審計(jì)計(jì)劃包括：審計(jì)目標(biāo)、審計(jì)程序、執(zhí)行人及執(zhí)行日期、審計(jì)工作底稿等。

2.審計(jì)實(shí)施階段

（1）審計(jì)方法

為保證審計(jì)工作質(zhì)量達(dá)到全過程跟蹤審計(jì)目標(biāo)，對(duì)工程造價(jià)和管理的審核及財(cái)務(wù)審計(jì)應(yīng)采用不同的審計(jì)方法，工程造價(jià)和管理的審核采用全面詳細(xì)核對(duì)的審計(jì)方法；財(cái)務(wù)審計(jì)采用控制測(cè)試和實(shí)質(zhì)性程序。

（2）工程造價(jià)及管理審核的步驟及程序

①收集整理審核所需資料。例如：招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、施工合同、圖紙、設(shè)計(jì)變理、施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、現(xiàn)場(chǎng)簽證、中期計(jì)量支付證書、審核后的月進(jìn)度支付報(bào)表等。

②.召集全體項(xiàng)目組成員進(jìn)行前期現(xiàn)場(chǎng)勘察，使各專業(yè)審核人員充分了解施工現(xiàn)場(chǎng)情況。

③按照施工圖紙、設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等資料由各專業(yè)造價(jià)計(jì)量工程師計(jì)算工程量，并將計(jì)算結(jié)果與承包商報(bào)送的計(jì)量情況進(jìn)行比較。

④建設(shè)項(xiàng)目施工組織管理審計(jì)，主要包括：建筑安裝投資管理、設(shè)備投資管理、其他基本建設(shè)投資管理審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注：a.土建和材料采購(gòu)等有無招投標(biāo)方面的問題；b.施工單位有無違規(guī)轉(zhuǎn)包和分包行為等。

⑤建設(shè)項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行情況審計(jì)，包括建安投資、設(shè)備投資及其他基本建設(shè)投資的真實(shí)性、合法性，重點(diǎn)關(guān)注:a.根據(jù)招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、施工合同、施工組織設(shè)計(jì)、施工方案、施工圖紙、設(shè)計(jì)變更、簽證、質(zhì)量報(bào)驗(yàn)資料、索賠文件等資料計(jì)算審核清單、綜合單價(jià)、費(fèi)用計(jì)取、清單項(xiàng)目等涉及工程造價(jià)方面的計(jì)算是否正確。b.是否存在計(jì)劃外工程及超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)模建設(shè)等加大投資問題；c.是否存在建設(shè)單位管理費(fèi)超支問題等。

⑥工程計(jì)量和費(fèi)用支付審計(jì)，重點(diǎn)關(guān)注：a.各種測(cè)量數(shù)據(jù)是否真實(shí)、有效；工程變更和索賠是否真實(shí)、合理；b.變更、索賠的執(zhí)行是否規(guī)范，計(jì)量支付是否正確。

第8篇：變更管理的步驟范文

一、學(xué)歷、學(xué)位的概念及分類。

學(xué)歷，是指干部最后也是最高層次的一段學(xué)習(xí)經(jīng)歷，以經(jīng)國(guó)家教育行政部門批準(zhǔn)，有國(guó)家認(rèn)可的文憑頒發(fā)權(quán)力的學(xué)校及其它教育機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的學(xué)歷證書為憑證。分為畢業(yè)、結(jié)業(yè)、肄業(yè)三種情況。國(guó)家承認(rèn)的學(xué)歷在高等教育方面有?？?、本科、碩士研究生、博士研究生四個(gè)層次。此外還有第二學(xué)士學(xué)位班和研究生班。學(xué)位，分為學(xué)士、碩士、博士三級(jí)，以國(guó)務(wù)院授權(quán)的高等學(xué)?；蚩茖W(xué)研究機(jī)構(gòu)所頒發(fā)的學(xué)位證書為憑證。取得國(guó)家承認(rèn)的學(xué)歷、學(xué)位的途徑，主要分為國(guó)民教育、黨校教育等。

干部學(xué)歷、學(xué)位管理分為全日制教育和在職教育兩類。國(guó)民教育中，全日制教育主要包括普通基礎(chǔ)教育（含小學(xué)、初中、高中教育等）、職業(yè)教育（含中專、職業(yè)高中、技工學(xué)校和高等職業(yè)教育等）、普通高等教育等；在職教育主要包括成人高等教育（含經(jīng)國(guó)家教育行政部門認(rèn)可的廣播電視大學(xué)、函授大學(xué)、夜大學(xué)教育等）、高等教育自學(xué)考試以及其它通過在職學(xué)習(xí)所接受的教育等。通過黨校教育取得的學(xué)歷、學(xué)位，按照中央組織部、國(guó)務(wù)院人事主管部門的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行分類管理。

二、學(xué)歷、學(xué)位變更的條件。

干部通過參加國(guó)民教育或黨校教育取得新的學(xué)歷、學(xué)位需變更的，必須符合以下條件：通過國(guó)民教育取得的學(xué)歷、學(xué)位，需有國(guó)家教育行政部門承認(rèn)的學(xué)歷證書、國(guó)務(wù)院授權(quán)的高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)頒發(fā)的學(xué)位證書以及按規(guī)定應(yīng)存入個(gè)人檔案的相關(guān)材料；通過黨校學(xué)習(xí)取得的學(xué)歷，需有各級(jí)黨校頒發(fā)的學(xué)歷證書以及按規(guī)定應(yīng)存入個(gè)人檔案的相關(guān)材料。

三、學(xué)歷、學(xué)位變更的方法。

新取得的學(xué)歷、學(xué)位屬于通過在職學(xué)習(xí)獲得的，歸入“在職教育”。屬于黨校教育學(xué)歷，統(tǒng)一歸入“在職教育”，并在所取得的相應(yīng)學(xué)歷前加“中央黨?！被颉笆。▍^(qū)、市）委黨?！薄W(xué)歷教育屬于“結(jié)業(yè)”或“肄業(yè)”的，應(yīng)予以注明。

對(duì)于具有研究生畢業(yè)同等學(xué)歷、委托培養(yǎng)和自籌經(jīng)費(fèi)的人員，通過在職申請(qǐng)攻讀碩士或博士學(xué)位，若僅獲得學(xué)位證書而未取得學(xué)歷證書，仍為原學(xué)歷，屬于在職教育。例如：可將學(xué)歷、學(xué)位注明為“大學(xué)/在職碩士”，而不能冠以“在職研究生”、“畢業(yè)”等名稱。

研究生課程班是為在職人員提高業(yè)務(wù)水平、更新知識(shí)的一種非學(xué)歷教育教學(xué)形式。對(duì)于課程學(xué)習(xí)成績(jī)合格者，不認(rèn)定其學(xué)歷，僅在干部履歷中注明“研究生課程班結(jié)業(yè)”。

四、學(xué)歷、學(xué)位變更的程序。

干部學(xué)歷、學(xué)位變更工作嚴(yán)格按照干部管理權(quán)限進(jìn)行,哪一級(jí)管理的干部，由哪一級(jí)負(fù)責(zé)審定變更。上級(jí)黨委（黨組）管理的干部，先由干部所在的地方或單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)進(jìn)行登記、審驗(yàn)、公示、審查等工作，上級(jí)組織人事部門最后審定變更。各單位自己管理的干部，由單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)進(jìn)行登記、審驗(yàn)、公示、審查和審定變更。具體審核變更工作按如下步驟進(jìn)行。

1、登記。干部通過學(xué)習(xí)取得新的學(xué)歷、學(xué)位以后，干部本人根據(jù)學(xué)歷、學(xué)位填寫的規(guī)范要求，實(shí)事求是地填寫《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》（一式三份）。對(duì)填寫的學(xué)歷、學(xué)位，干部要出示學(xué)歷、學(xué)位證書以及學(xué)籍材料。

2、審驗(yàn)。干部所在地方或單位的組織人事部門通過核對(duì)個(gè)人提供的證書和材料、同頒發(fā)證書的教學(xué)單位聯(lián)系核實(shí)等方式，依據(jù)入學(xué)登記表（錄取通知書）、學(xué)習(xí)成績(jī)表（考核表）、畢業(yè)生鑒定表（登記表）、畢業(yè)證和學(xué)位證等有關(guān)材料，對(duì)干部本人填寫的學(xué)歷、學(xué)位進(jìn)行審驗(yàn)。對(duì)于干部提供的學(xué)歷、學(xué)位等相關(guān)材料不齊全的，應(yīng)督促干部本人在規(guī)定的期限內(nèi)，提供相關(guān)有效的證明材料。教育部門和黨校等有關(guān)單位要做好學(xué)歷、學(xué)位審驗(yàn)的配合工作。

3、公示。干部所在地方或單位的組織人事部門根據(jù)審驗(yàn)結(jié)果，將干部新取得的學(xué)歷、學(xué)位公示（附表二），接受群眾監(jiān)督。公示在行政關(guān)系所在部門和單位進(jìn)行。公示時(shí)間不少于十五天。公示之后，要將公示時(shí)間、公示范圍、群眾反映及落實(shí)情況等具體內(nèi)容填寫在《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》“單位公示情況”一欄。填寫格式如：“×年×月×日至×月×日，在××進(jìn)行了公示，群眾無異議（或群眾反映××問題）”。

4、審查。根據(jù)審驗(yàn)和公示情況，干部所在地方或單位的組織人事部門提出對(duì)該干部新取得學(xué)歷、學(xué)位的審查意見，填寫在《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》“單位組織人事部門意見”一欄，并加蓋組織人事部門印章。填寫各式如：“經(jīng)審查，所填新取得學(xué)歷、學(xué)位情況屬實(shí)（或所填新取得××學(xué)歷、××學(xué)位不實(shí)，存在××問題）”。

5、審核。依據(jù)干部所在地方或單位的組織人事部門的審查情況，干部所在地方或單位黨委、黨組要進(jìn)行認(rèn)真審核、把關(guān)，提出明確的結(jié)論性意見。審核意見填寫在《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》“單位意見”一欄，并由主要負(fù)責(zé)人簽字（章），加蓋黨委（黨組）印章。填寫格式“經(jīng)審核，同意在職教育學(xué)歷變更為××，學(xué)位變更為××”。

6、上報(bào)。屬于上級(jí)黨委、黨組管理的干部，要報(bào)上級(jí)組織人事部門審定變更。報(bào)送材料包括《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》和學(xué)歷、學(xué)位證書及學(xué)籍材料。

7、審定。上級(jí)組織人事部門依據(jù)學(xué)歷證書、學(xué)位證書以及學(xué)籍材料對(duì)下級(jí)黨委（黨組）對(duì)干部新取得學(xué)歷、學(xué)位的審核意見及其依據(jù)進(jìn)行認(rèn)真審定。審定意見填寫在《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》“干部管理部門意見”一欄，并加蓋印章。填寫格式如：“經(jīng)審核，同意在職教育學(xué)歷變更為××，學(xué)位變更為××”。

8、存檔。按照干部管理權(quán)限對(duì)干部學(xué)歷、學(xué)位進(jìn)行審定變更后，將《干部學(xué)歷、學(xué)位變更登記表》及學(xué)籍材料存入干部本人檔案，并修改干部管理信息。

第9篇：變更管理的步驟范文

步驟一：抄表業(yè)務(wù)的規(guī)范性。抄表員和電費(fèi)核算員是否實(shí)行職責(zé)分離；抄表信息是否準(zhǔn)確，抄表數(shù)據(jù)是否真實(shí)；抄表例日?qǐng)?zhí)行情況，是否實(shí)行定期輪換制度；抄表異常情況的處理是否及時(shí)、恰當(dāng)；是否存在多次投訴抄表責(zé)任人等情況。

步驟二：電費(fèi)核算的準(zhǔn)確性。計(jì)費(fèi)變壓器發(fā)生暫停、減容、增容等業(yè)務(wù)，計(jì)費(fèi)容量的計(jì)收是否符合規(guī)定；電量電費(fèi)變更等業(yè)務(wù)工單變更計(jì)算是否正確，是否經(jīng)過內(nèi)部審批流程。

步驟三：電費(fèi)回收是否及時(shí)到位。是否實(shí)行電費(fèi)“購(gòu)電制”，購(gòu)電系統(tǒng)是否與營(yíng)銷系統(tǒng)連接，購(gòu)電電費(fèi)是否作為預(yù)收及時(shí)入營(yíng)銷系統(tǒng)；是否做到日清日結(jié)，是否將當(dāng)天收入及時(shí)存入銀行電費(fèi)專戶，是否核對(duì)當(dāng)天收費(fèi)額，是否有私存電費(fèi)的情況；高可靠性供電費(fèi)、臨時(shí)接電費(fèi)、電費(fèi)滯納金的收取是否到位。

3.對(duì)計(jì)量管理風(fēng)險(xiǎn)控制測(cè)試。

（1）對(duì)計(jì)量器具管理測(cè)試。包括計(jì)量器具采集終端的需求審核、出入庫(kù)、配送、運(yùn)行、淘汰、丟失、停用與報(bào)廢等規(guī)范性。

步驟一：是否建立計(jì)量裝置設(shè)備臺(tái)賬、運(yùn)行臺(tái)賬、報(bào)毀計(jì)量裝置臺(tái)賬。

步驟二：計(jì)量變更是否經(jīng)過內(nèi)部審批和相關(guān)流程控制，抽查臺(tái)賬表號(hào)與現(xiàn)場(chǎng)表號(hào)是否相符。

（2）對(duì)計(jì)量檢定檢測(cè)管理測(cè)試。包括電能表及采集終端質(zhì)量監(jiān)督管理，電能計(jì)量封印管理以及電能計(jì)量器具申請(qǐng)、校驗(yàn)、檢定管理等規(guī)范性。

步驟一：檢查封鉗、封扣管理是否規(guī)范。是否使用業(yè)務(wù)系統(tǒng)登記并且信息完整；檢查是否建立封鉗、封扣領(lǐng)用臺(tái)賬且信息完整。新購(gòu)置和輪換回來還需繼續(xù)使用的電能表，是否經(jīng)室內(nèi)檢定合格并封印。

步驟二：檢查表計(jì)的領(lǐng)用、借用管理，是否建立臺(tái)賬等；盤點(diǎn)電表庫(kù)存是否賬實(shí)相符。檢查智能表上線率、采集成功率是否匹配。

（3）開展保障計(jì)量量值傳遞的準(zhǔn)確性、可靠性測(cè)試。包括對(duì)計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具的需求審核、建標(biāo)、復(fù)查、封存（撤銷）、更換、量值溯源、報(bào)廢、運(yùn)維、期間核查等。

步驟一：檢查是否有明確電能計(jì)量裝置的設(shè)計(jì)、安裝、運(yùn)行、維護(hù)等管理職責(zé)、流程的規(guī)范性文件，對(duì)計(jì)量值偏離標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài)的處理是否有控制措施。

步驟二：一是檢查電能計(jì)量裝置的設(shè)計(jì)審查是否經(jīng)過嚴(yán)格的審核程序；電能計(jì)量器具的選用和訂貨，生產(chǎn)廠家的生產(chǎn)資質(zhì)是否經(jīng)過審驗(yàn)；購(gòu)進(jìn)的電能計(jì)量設(shè)備，是否由專門的計(jì)量管理人員，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，新購(gòu)進(jìn)的計(jì)量裝置是否按照有關(guān)規(guī)程進(jìn)行首檢，是否存在不合格記錄并進(jìn)行退貨處理。二是投運(yùn)前的電能計(jì)量裝置是否經(jīng)計(jì)量部門檢定、測(cè)試合格，主要參數(shù)、測(cè)試結(jié)果等數(shù)據(jù)是否記錄存檔。三是電能計(jì)量器具是否有專人保管并分類存放，電能計(jì)量器具的輪換、報(bào)廢與淘汰是否制定相關(guān)計(jì)劃并得到嚴(yán)格執(zhí)行。

步驟三：評(píng)價(jià)計(jì)量量值傳遞管理的有效性。檢查是否發(fā)生計(jì)量故障（差錯(cuò)）并開展分析，計(jì)量裝置是否定期送上級(jí)檢定機(jī)構(gòu)檢定，檢定異常是否交由廠家處理。抽查復(fù)檢以評(píng)價(jià)其管理的有效性。

（4）借助現(xiàn)代技術(shù)手段，對(duì)客戶側(cè)、關(guān)口和公用配變電能信息遠(yuǎn)程采集測(cè)試。包括測(cè)試用電信息采集系統(tǒng)的建設(shè)，主站設(shè)備新增、消缺、更換管理，終端設(shè)備消缺、更換管理等規(guī)范性。

步驟一：檢查電能計(jì)量裝置的信息遠(yuǎn)程采集測(cè)試的職責(zé)是否明確，相關(guān)操作流程是否有明確的規(guī)范性文件。

步驟二：一是計(jì)量采集主站設(shè)置是否制定新增、更換、消缺計(jì)劃，并且嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行；二是檢查用電采集終端工作電源配置是否符合規(guī)程，采集底碼連續(xù)性是否校驗(yàn)，采集數(shù)據(jù)是否經(jīng)過專人進(jìn)行多級(jí)復(fù)核，失電數(shù)據(jù)保持是否符合年限規(guī)定。是否存在大范圍采集異常情況，異常情況是否立即分析并組織排查；三是電能質(zhì)量監(jiān)測(cè)是否有效開展。電壓監(jiān)測(cè)、諧波監(jiān)測(cè)等監(jiān)測(cè)記錄是否齊全并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，相關(guān)計(jì)量故障是否進(jìn)行處理。

步驟三：評(píng)價(jià)電能信息遠(yuǎn)程采集的有效性。檢查是否制定電能信息遠(yuǎn)程監(jiān)督抽檢方案，是否開展抽樣和監(jiān)督抽檢試驗(yàn)，抽檢結(jié)果是否達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

4.對(duì)客戶服務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)控制測(cè)試。

（1）對(duì)供電優(yōu)質(zhì)服務(wù)開展情況測(cè)試。包括供電服務(wù)應(yīng)急處置、品牌實(shí)施、品質(zhì)評(píng)價(jià)管理等工作規(guī)范性。

步驟一：檢查是否制定針對(duì)性、符合客戶要求服務(wù)規(guī)范性文件，對(duì)服務(wù)質(zhì)量是否進(jìn)行有效監(jiān)督和考核。

步驟二：一是檢查是否建立24小時(shí)值班制度，受理客戶緊急報(bào)修業(yè)務(wù)。計(jì)劃停電是否提前公告制，重要客戶是否書面通知。二是檢查基層單位是否規(guī)范工作用語、服務(wù)行為，營(yíng)銷服務(wù)的首問負(fù)責(zé)制是否得到貫徹落實(shí)；用電報(bào)裝、電費(fèi)繳納、用電搶修等服務(wù)措施是否得到落實(shí)；服務(wù)時(shí)限是否得到嚴(yán)格遵守。三是檢查供電可靠率、電壓合格率指標(biāo)是否達(dá)標(biāo)，是否存在大規(guī)模的行風(fēng)投訴事件，用戶投訴是否有效處理，是否開展?jié)M意度調(diào)查?！叭{(diào)度”、“十項(xiàng)服務(wù)措施”是否得到有效履行。

步驟三：評(píng)價(jià)供電優(yōu)質(zhì)服務(wù)開展的有效性。檢查是否開展用電服務(wù)的監(jiān)督、考核工作，客戶反饋的意見是否進(jìn)行甄別和整改，評(píng)價(jià)優(yōu)質(zhì)服務(wù)是否產(chǎn)生良好效果并得到廣大用戶認(rèn)可。

（2）對(duì)服務(wù)熱線管理情況測(cè)試。包括檢查故障報(bào)修、投訴舉報(bào)、信息查詢、訂閱服務(wù)等規(guī)范性。

步驟一：檢查故障報(bào)修電話是否有專人負(fù)責(zé)，電話記錄是否齊全；是否建立對(duì)外服務(wù)的網(wǎng)站、信息專欄和查詢電話，是否明確延伸服務(wù)的內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)流程。

步驟二：評(píng)價(jià)服務(wù)熱線管理的有效性。抽查服務(wù)熱線的記錄，回訪部分用戶，評(píng)價(jià)服務(wù)熱線管理的效果與質(zhì)量。

（3）對(duì)供電營(yíng)業(yè)窗口管理測(cè)試。包括檢查營(yíng)業(yè)窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、服務(wù)規(guī)范化建設(shè)和供電營(yíng)業(yè)窗口硬件設(shè)施建設(shè)，服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督評(píng)價(jià)考核管理等規(guī)范性。

步驟一：檢查營(yíng)銷窗口標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)情況。是否在明顯的位置設(shè)置VI標(biāo)識(shí)、設(shè)置辦理各類業(yè)務(wù)的標(biāo)志、標(biāo)牌；是否公布現(xiàn)行電價(jià)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、業(yè)擴(kuò)報(bào)裝工作流程、國(guó)家電網(wǎng)公司“三個(gè)十條”和服務(wù)承諾內(nèi)容；工作人員監(jiān)督臺(tái)員是否統(tǒng)一著裝，佩帶統(tǒng)一標(biāo)志，掛牌服務(wù)。

步驟二：檢查服務(wù)規(guī)范情況。一是檢查電費(fèi)抄核收是否實(shí)行“五統(tǒng)一”：統(tǒng)一電價(jià)、統(tǒng)一發(fā)票、統(tǒng)一抄表、統(tǒng)一核算、統(tǒng)一考核；電費(fèi)電價(jià)是否實(shí)行“三公開”：電價(jià)公開、電量公開、電費(fèi)公開；服務(wù)是否做到“四到戶”：銷售到戶、抄表到戶、收費(fèi)到戶、服務(wù)到戶，電費(fèi)收繳情況公布率達(dá)到100%；二是檢查是否設(shè)立并公布值班電話，是否安排工作人員、搶修車輛24小時(shí)值班供電所受理居民客戶用電申請(qǐng)；三是檢查受電裝置檢驗(yàn)合格并辦理相關(guān)手續(xù)后，是否在規(guī)定期限內(nèi)完成送電。

步驟三：評(píng)價(jià)供電營(yíng)業(yè)窗口管理的有效性。檢查是否開展?fàn)I業(yè)窗口服務(wù)專項(xiàng)檢查和評(píng)比活動(dòng)，抽查營(yíng)業(yè)窗口建設(shè)、窗口服務(wù)是否到位，評(píng)價(jià)營(yíng)業(yè)窗口管理的成效。

（4）對(duì)客戶的用電情況進(jìn)行測(cè)試。包括檢查高危及重要客戶用電安全管理、周期檢查服務(wù)管理、專項(xiàng)檢查服務(wù)管理及自備電廠巡視檢查管理、違約用電、竊電工作的查處等規(guī)范性。

步驟一：檢查是否針對(duì)供電服務(wù)事件制定應(yīng)急預(yù)案，對(duì)高危及重要客戶是否制定針對(duì)性強(qiáng)的應(yīng)急處理措施。用電高峰期是否制定避峰、錯(cuò)峰措施，是否出現(xiàn)因不當(dāng)停、限電引發(fā)客戶大規(guī)模投訴事件。

步驟二：一是檢查是否有效開展負(fù)荷預(yù)測(cè)和負(fù)荷管理工作，是否制定負(fù)荷管理系統(tǒng)主站和終端設(shè)備的維護(hù)和檢修計(jì)劃并嚴(yán)格按照計(jì)劃實(shí)施。二是檢查是否協(xié)助高危及重要客戶對(duì)老舊開關(guān)設(shè)備進(jìn)行更新改造，保證重要客戶的負(fù)荷承受能力。三是檢查是否開展用戶自備電廠安全巡視檢查，是否開展高耗能等用戶用電專項(xiàng)檢查，違章用電查處是否規(guī)范。

步驟三：評(píng)價(jià)客戶用電管理的有效性。檢查是否認(rèn)真對(duì)待客戶投訴，解決好重點(diǎn)客戶的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題，評(píng)價(jià)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督和考核是否有效。

（5）對(duì)重大活動(dòng)或重要場(chǎng)所提供用電情況測(cè)試。檢查是否針對(duì)重大活動(dòng)或重要場(chǎng)所提供用電指導(dǎo)，確?；顒?dòng)期間用電安全，包括重大活動(dòng)用電隱患排查、督促整改和向有關(guān)部門備案等。

（6）改進(jìn)內(nèi)部控制審計(jì)的主要對(duì)策。

步驟一：檢查是否制定重大活動(dòng)保電的規(guī)范文件，是否建立重大活動(dòng)保電工作機(jī)制，規(guī)范保電工作流程。

步驟二：一是檢查是否制定保電工作方案、事故處理預(yù)案和供用電應(yīng)急預(yù)案，是否做好保電期間電網(wǎng)運(yùn)行方式安排，是否開展輸電、變電、配電、用電設(shè)施安全檢查和消缺工作。二是檢查是否對(duì)重大活動(dòng)涉及的保電客戶開展業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)服務(wù)；是否對(duì)因重大活動(dòng)保電工作而影響用電的用戶及時(shí)作出安排。三是對(duì)保電工作中事項(xiàng)，是否嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)保密規(guī)定辦理。

步驟三：評(píng)價(jià)重大活動(dòng)或重要場(chǎng)所用電管理的有效性。檢大保電活動(dòng)內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)是否協(xié)調(diào)順暢，重大活動(dòng)的用電管理涉及的組織落實(shí)、技術(shù)保障、運(yùn)行檢查、消缺、服務(wù)等各項(xiàng)工作是否安全可靠、有效。

四、改進(jìn)電能營(yíng)銷內(nèi)部控制審計(jì)對(duì)策

（一）建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)是內(nèi)部控制審計(jì)的核心。目前，大多數(shù)電能營(yíng)銷內(nèi)部控制審計(jì)以定性分析為主，形成的結(jié)論缺乏量化的證據(jù)支持，存在一定的局限性。一是完整性評(píng)價(jià)難以到位，二是有效性評(píng)價(jià)可信度易受到質(zhì)疑。因此，需要建立較為科學(xué)的內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確定內(nèi)部控制水平等級(jí)。

內(nèi)部控制評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)分為內(nèi)部控制設(shè)計(jì)的健全性、合理性和內(nèi)部控制執(zhí)行的有效性。將內(nèi)部控制評(píng)級(jí)分為五個(gè)等級(jí)，分別是：A級(jí)（80～100分）、B（60～80分）、C（40～60分）、D（20～40分）、E（0～20分）。A級(jí)評(píng)價(jià)為內(nèi)部控制系統(tǒng)完整有效，即制度完善，執(zhí)行有效，適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展需要；B級(jí)評(píng)價(jià)為內(nèi)部控制基本完整有效，即制度較為完善，雖然制度執(zhí)行有缺陷，但對(duì)企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)行不會(huì)造成嚴(yán)重影響；C級(jí)評(píng)價(jià)為內(nèi)部控制存在明顯缺陷；D級(jí)評(píng)價(jià)為內(nèi)部控制系統(tǒng)存在重大缺陷；E級(jí)評(píng)價(jià)為內(nèi)部控制系統(tǒng)無效或基本沒有控制。

（二）開發(fā)電能營(yíng)銷內(nèi)控審計(jì)管控工具

實(shí)施內(nèi)部控制審計(jì)的管理可以通過手工或自動(dòng)化手段實(shí)現(xiàn)。本文所指的電能營(yíng)銷內(nèi)部控制審計(jì)管控工具是指內(nèi)控審計(jì)管理的自動(dòng)化工具。內(nèi)部控制涉及大量控制點(diǎn)測(cè)試、評(píng)價(jià)和分值計(jì)算，手工已經(jīng)很難勝任審計(jì)工作，需要開發(fā)現(xiàn)代化的管控工具來完成。

1.內(nèi)部控制審計(jì)管控工具開發(fā)思路。一是建立營(yíng)銷內(nèi)部控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)庫(kù)。將電能營(yíng)銷內(nèi)部控制流程梳理關(guān)鍵控制點(diǎn)，對(duì)各控制點(diǎn)存在的風(fēng)險(xiǎn)整理入庫(kù)，使內(nèi)控審計(jì)自動(dòng)形成審計(jì)路線圖。二是建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)問題分類、權(quán)重、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，計(jì)算得分。三是評(píng)價(jià)作業(yè)模板化。建立豐富內(nèi)部控制評(píng)價(jià)模板，對(duì)營(yíng)銷業(yè)務(wù)模塊均建立完整的評(píng)價(jià)模板，提高審計(jì)效率和質(zhì)量。

2.充分考慮內(nèi)部審計(jì)管控工具對(duì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響并采取控制措施。審計(jì)需求的靈活性與軟件功能局限性，增加了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。在系統(tǒng)規(guī)劃階段應(yīng)定義合理的期望值和系統(tǒng)功能邊界，對(duì)系統(tǒng)功能缺陷、數(shù)據(jù)完整性、操作失誤等應(yīng)有清晰的認(rèn)識(shí)，應(yīng)對(duì)審計(jì)管控工具的應(yīng)用有足夠的控制，盡可能在系統(tǒng)中增加校驗(yàn)、人工復(fù)核等功能。

（三）推動(dòng)內(nèi)部控制審計(jì)有效參與風(fēng)險(xiǎn)管理

內(nèi)部控制審計(jì)是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要手段。內(nèi)部控制審計(jì)過程是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的過程，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制的過程。電能營(yíng)銷內(nèi)部控制審計(jì)，應(yīng)更多的從風(fēng)險(xiǎn)角度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)營(yíng)銷內(nèi)部控制的薄弱環(huán)節(jié)，揭示潛在的風(fēng)險(xiǎn)，提出可行的改進(jìn)意見和方案，保證內(nèi)部控制系統(tǒng)健康有效運(yùn)行，使電能營(yíng)銷風(fēng)險(xiǎn)始終處于一個(gè)較低水平。

五、結(jié)語

綜上所述，電能營(yíng)銷是電網(wǎng)企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，點(diǎn)多面廣，參與員工多，用戶極其龐雜，利益糾葛、沖突多，管控難度大，面臨很大的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。開展電能營(yíng)銷內(nèi)部控制審計(jì)，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估并采取應(yīng)對(duì)措施，轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)因素，爭(zhēng)取有利結(jié)果，顯得十分重要。不僅如此，內(nèi)部審計(jì)必須圍繞企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，抓住企業(yè)的重點(diǎn)工作開展審計(jì)服務(wù)，才能更好地發(fā)揮審計(jì)職能作用，更好地為企業(yè)增加價(jià)值，并獲得更好的生存與發(fā)展空間。

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