供應(yīng)商年度審核制度精選(九篇)

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第1篇：供應(yīng)商年度審核制度范文

供應(yīng)商管理：

供應(yīng)商管理主要集中在新供應(yīng)商開發(fā)（原料），原供應(yīng)商（材料及設(shè)備）的管理以及供應(yīng)商的考核評(píng)估工作。

公司現(xiàn)有供應(yīng)商與我直接業(yè)務(wù)的有30多家，其中連續(xù)合作供應(yīng)商有10多家，在2011年度，新增加的供應(yīng)商主要為原料供應(yīng)商，由于我公司現(xiàn)處于籌建中，所以目前只是對(duì)各供應(yīng)商做好登記（公司名稱、聯(lián)系人、電話、地址及供應(yīng)商品名稱及產(chǎn)品質(zhì)量等）工作。由于我公司剛涉及水泥行業(yè)，很多供應(yīng)商對(duì)我們公司不了解等情況。原料采購(gòu)（煤灰、煤渣，石膏等）是公司最為薄弱的環(huán)節(jié)，建議對(duì)此供應(yīng)商由公司高層參與供方商務(wù)洽談，與供方達(dá)成一致意見。

執(zhí)行采購(gòu)管理：

請(qǐng)購(gòu)計(jì)劃申請(qǐng)分析：

根據(jù)工程部及技術(shù)部的請(qǐng)購(gòu)計(jì)劃申請(qǐng)執(zhí)行采購(gòu)工作，在2011年度，執(zhí)行采購(gòu)的請(qǐng)購(gòu)計(jì)劃申請(qǐng)74批次，其中正?；刎浀恼?qǐng)購(gòu)計(jì)劃申請(qǐng)為74批次，及時(shí)回貨率為100%。

購(gòu)進(jìn)物資核價(jià)方面，2011年度公司所有請(qǐng)購(gòu)計(jì)劃申請(qǐng)都是按照集團(tuán)要求通過集團(tuán)電子采購(gòu)平臺(tái)詢價(jià)采購(gòu)，且有采購(gòu)單價(jià)分析表為依據(jù)，以網(wǎng)上當(dāng)日價(jià)格為參考。并有總部各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審核，確保所有購(gòu)進(jìn)物資適時(shí)，適量。沒有出現(xiàn)購(gòu)進(jìn)物資高價(jià)及過?，F(xiàn)象。

集團(tuán)觀念理解：

作為一個(gè)采購(gòu)所具備的最基本素質(zhì)就是要在具備良好的職業(yè)道德基礎(chǔ)上，要保持對(duì)企業(yè)的忠誠(chéng)；不帶個(gè)人偏見，在考慮全部因素的基礎(chǔ)上，從提供最佳價(jià)值的供應(yīng)商處采購(gòu)；既符合集團(tuán)投資觀念“既好、又快、還省。”還滿足集團(tuán)推行的精益化管理（核心思想：減低成本，消除一切形式浪費(fèi)）。堅(jiān)持以集團(tuán)價(jià)值觀“誠(chéng)信”作為工作和行為的基礎(chǔ)；規(guī)避一切可能危害商業(yè)交易的供應(yīng)商，以及其他與自己有生意來往的對(duì)象；不斷努力提高自己在采購(gòu)工作的作業(yè)流程上的知識(shí);在交易中采用和堅(jiān)持良好的商業(yè)準(zhǔn)則。

2011年做的較好的方面：

1、核價(jià)及時(shí)準(zhǔn)確，做到滿足需求不浪費(fèi)；

2、采購(gòu)物料及時(shí)到貨，沒有出現(xiàn)過本職工作失誤造成的延誤工程進(jìn)度的事故；

3、沒有出現(xiàn)采購(gòu)對(duì)賬上面的錯(cuò)誤，各類賬務(wù)清楚明了；

4、沒有出現(xiàn)供應(yīng)商付款上的錯(cuò)誤。

工作建議：

1、對(duì)于主要供應(yīng)商的管理，由領(lǐng)導(dǎo)直接參與；

2、各個(gè)部門加強(qiáng)溝通合作，共同完成工作。

2011年工作計(jì)劃：

1、按照各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要求，完善采購(gòu)流程及管理制度；

2、按照請(qǐng)購(gòu)需求，及時(shí)完成采購(gòu)工作，確保滿足生產(chǎn)和請(qǐng)購(gòu)需求；

3、完善供應(yīng)商管理工作，重點(diǎn)培養(yǎng)公司的主要供應(yīng)商，爭(zhēng)取和一些重要供應(yīng)商達(dá)成長(zhǎng)期合作協(xié)議（合作方式的商務(wù)洽談等，需要公司領(lǐng)導(dǎo)組織執(zhí)行）；

4、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷提高質(zhì)量素質(zhì)，努力為公司做出更大貢獻(xiàn)。

無論在什么崗位我始終以飽滿的熱情對(duì)待自己的工作，勤勤懇懇、盡職盡責(zé)、踏踏實(shí)實(shí)的完成自己的本職工作。作為采購(gòu)工作繁重，突發(fā)工作比較多，這些都要求我要對(duì)工作的現(xiàn)狀和意識(shí)情況，有較為熟悉的了解與掌握，同時(shí)還應(yīng)具有較強(qiáng)的理論知識(shí)；

第2篇：供應(yīng)商年度審核制度范文

1完善采購(gòu)制度與流程

建立嚴(yán)格完善的采購(gòu)制度，不僅能規(guī)范企業(yè)的采購(gòu)活動(dòng)，提高效率，杜絕部門之間扯皮，還能預(yù)防采購(gòu)人員的不良行為。物資采購(gòu)一般包括計(jì)劃、審批、詢價(jià)、招標(biāo)、合同簽訂、驗(yàn)收、核算、付款和領(lǐng)用等內(nèi)容。

通過對(duì)各環(huán)節(jié)制定嚴(yán)格規(guī)章制度，特別是對(duì)物資采購(gòu)招議標(biāo)、合同簽訂、合同的履行、質(zhì)量的驗(yàn)收4個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。通過制度考核，有效地規(guī)范采購(gòu)行為。

對(duì)煤炭企業(yè)的正式供應(yīng)商要建立檔案。運(yùn)用信息技術(shù)對(duì)供應(yīng)商合同履約能力、履約行為進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)，為煤炭企業(yè)選擇后續(xù)物資采購(gòu)項(xiàng)目供應(yīng)商提供參考和決策需要。

供應(yīng)商檔案除有編號(hào)，詳細(xì)聯(lián)系方式外，還應(yīng)有付款條件、交款條件、交貨期限、品質(zhì)評(píng)級(jí)、銀行賬號(hào)、供貨情況等。每一個(gè)供應(yīng)商檔案應(yīng)嚴(yán)格審核后才能歸檔。

企業(yè)的采購(gòu)必須在已歸檔的供應(yīng)商中進(jìn)行，供應(yīng)商檔案應(yīng)定期更換并有專人管理，同時(shí)要建立供應(yīng)商準(zhǔn)入制度。重要物資的供應(yīng)商選擇必須經(jīng)相關(guān)部門聯(lián)合考核后才能進(jìn)入，若條件允許可實(shí)地對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)地考察。

企業(yè)要制定嚴(yán)格的考核程序和指標(biāo)，要對(duì)考核對(duì)象逐一考核。只有達(dá)到或超過考核標(biāo)準(zhǔn)者才能成為歸檔供應(yīng)商。

選擇供應(yīng)商，首先應(yīng)對(duì)其品牌、信譽(yù)、規(guī)模、銷售業(yè)績(jī)、研發(fā)等進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，在進(jìn)行初步判斷后，再對(duì)供應(yīng)商的產(chǎn)品進(jìn)行小規(guī)模采購(gòu)。根據(jù)合作情況逐步加大采購(gòu)力度，對(duì)合作很好的供應(yīng)商要求其參與下一年度采購(gòu)任務(wù)。

對(duì)所采購(gòu)材料建立價(jià)格檔案。價(jià)格是采購(gòu)活動(dòng)中最核心的信息，信息庫中不僅要記錄計(jì)劃價(jià)格、投標(biāo)人報(bào)價(jià)、合同價(jià)格，還要收集不同時(shí)期、不同市場(chǎng)的價(jià)格。

使價(jià)格更為科學(xué)性、真實(shí)性和可比性，確保采購(gòu)物資質(zhì)優(yōu)價(jià)廉。對(duì)每一年采購(gòu)物資的報(bào)價(jià)，應(yīng)該先與歸檔的材料前期價(jià)進(jìn)行比較，分析價(jià)格差異原因。

如無特殊原因，原則上本年度的采購(gòu)價(jià)格不能超過上年度的前期價(jià)，否則要作出詳細(xì)說明。對(duì)于重點(diǎn)材料的價(jià)格要定期收集有關(guān)供應(yīng)價(jià)格信息，分析、評(píng)價(jià)現(xiàn)有的價(jià)格水平，并對(duì)歸檔的價(jià)格檔案進(jìn)行評(píng)價(jià)和更新。

2掌握價(jià)格規(guī)律適時(shí)采購(gòu)

價(jià)格規(guī)律隨季節(jié)、市場(chǎng)供求情況而變動(dòng)，采購(gòu)時(shí)應(yīng)注意價(jià)格變動(dòng)規(guī)律分析行情，把握好采購(gòu)時(shí)機(jī)，適時(shí)采購(gòu)。如木材的采購(gòu)，根據(jù)每年二月份為深林采伐期的規(guī)律，若每年在這個(gè)時(shí)期對(duì)木材全年需求總量進(jìn)行一次性招標(biāo)采購(gòu)，可以累計(jì)節(jié)約采購(gòu)成本。

金屬材料的采購(gòu)因每年冬季是鋼材需求的淡季，價(jià)格波動(dòng)較大，此時(shí)應(yīng)該把握價(jià)格波動(dòng)規(guī)律，加大鋼材的采購(gòu)量也可節(jié)約大量采購(gòu)資金。對(duì)待救災(zāi)和生產(chǎn)安全急需的物資可以經(jīng)相關(guān)程序?qū)徟蟛少?gòu)，但必須以相關(guān)部門參加的商務(wù)談判方式確定供應(yīng)商。

對(duì)于大宗材料的采購(gòu)，有效方法之一是實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)。通過供應(yīng)商相互比價(jià)最終得到底線價(jià)格。

此外，對(duì)同一種材料可以多找?guī)讉€(gè)供應(yīng)商，通過對(duì)不同供應(yīng)商的選擇和比較使其相互牽制，從而使煤炭企業(yè)在談判中處于有利的地位。

對(duì)大批量、高成本的材料可以向制造廠商直接采購(gòu)。這樣做既減少中間環(huán)節(jié)，降低采購(gòu)成本，又能享受更好的技術(shù)、售后服務(wù)。

3集中招標(biāo)采購(gòu)

在國(guó)家和地方招標(biāo)法律法規(guī)的框架下，制定出適合本企業(yè)的招標(biāo)管理規(guī)章制度、辦法和實(shí)施細(xì)則。建立評(píng)標(biāo)專家管理庫，制定違反投標(biāo)管理的處罰制度。

由紀(jì)檢、監(jiān)察、審計(jì)、法律等部門組成綜合監(jiān)審組，按照“公開、公平、公正”的原則，在信息、過程、程序上實(shí)行全面監(jiān)管，也就是從申請(qǐng)招標(biāo)、公告、資質(zhì)審查、發(fā)售招標(biāo)文件到評(píng)標(biāo)專家的抽取，開標(biāo)、評(píng)標(biāo)、定標(biāo)、合同簽訂，都是在招標(biāo)監(jiān)審組等全程監(jiān)督下進(jìn)行，避免了隨意性，增加了招標(biāo)的透明度。

實(shí)行集中招標(biāo)采購(gòu)，要求擔(dān)負(fù)物資、設(shè)備采購(gòu)任務(wù)的單位在每年第四季度根據(jù)下年度生產(chǎn)需要制定出詳細(xì)的物資需求計(jì)劃和招標(biāo)采購(gòu)計(jì)劃。達(dá)到規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)20萬元以上的物資、設(shè)備必須實(shí)行統(tǒng)一招標(biāo)采購(gòu)。

招標(biāo)信息應(yīng)詳細(xì)列明所招標(biāo)采購(gòu)物資的品名、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)要求、到貨期限等，通過媒體公開不少于20天。投標(biāo)人應(yīng)該在近三年內(nèi)任何合同中無違約或?qū)偻稑?biāo)人及其分包商的原因而被終止合同；并且投標(biāo)人沒有處于被責(zé)令停業(yè)，財(cái)產(chǎn)被接管，凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)。資質(zhì)條件符合招標(biāo)要求的企業(yè)均可參加投標(biāo)。

招標(biāo)程序必須嚴(yán)格按《合同法》和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度執(zhí)行。對(duì)規(guī)模小、數(shù)量多、標(biāo)的簡(jiǎn)單的小型物資采取“捆綁式”自行集中組織開標(biāo)評(píng)標(biāo)定標(biāo)；而對(duì)規(guī)模大、標(biāo)的復(fù)雜的大宗物資在招標(biāo)前應(yīng)組織專業(yè)人員進(jìn)行技術(shù)調(diào)研和技術(shù)論證，以科學(xué)、合理設(shè)置設(shè)備選型、配套等技術(shù)參數(shù)，委托專業(yè)化的招標(biāo)中介公司集中組織，使所購(gòu)設(shè)備最大限度滿足安全生產(chǎn)需要。

對(duì)于在開標(biāo)過程中如單一品種投標(biāo)廠商不足三家的物資，在招標(biāo)過程中要再次通過相關(guān)媒體進(jìn)行二次公告，在公告期滿后如果投標(biāo)廠商達(dá)到三家或三家以上的物資，則按招標(biāo)法的規(guī)定執(zhí)行招標(biāo)。而對(duì)于投標(biāo)廠商家數(shù)仍不夠招標(biāo)法規(guī)定的，可以由工作人員通過電話或網(wǎng)上詢價(jià)，要求生產(chǎn)廠商按物資的規(guī)格進(jìn)行報(bào)價(jià)。

在同一物資投標(biāo)廠商和詢價(jià)報(bào)價(jià)廠商達(dá)到三家以上的，應(yīng)與投標(biāo)廠商進(jìn)行商務(wù)談判。如投標(biāo)廠商報(bào)價(jià)高于詢價(jià)，則可以與廠商談能否按詢價(jià)最低報(bào)價(jià)供貨。若同有前期價(jià)的物資商務(wù)談判后的價(jià)格不得高于前期價(jià)，否則要作出詳細(xì)說明，最后與符合條件的廠商簽訂合同。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)點(diǎn)在于降低產(chǎn)品價(jià)格、提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，其法則是優(yōu)勝劣汰。眾多供應(yīng)商為占領(lǐng)市場(chǎng)在價(jià)格、質(zhì)量、售后服務(wù)各方面展開競(jìng)爭(zhēng)，這勢(shì)必會(huì)使在原材料市場(chǎng)價(jià)格普遍上漲趨勢(shì)下，采購(gòu)價(jià)格大幅下降，節(jié)約采購(gòu)成本，而產(chǎn)品質(zhì)量和售后服務(wù)也大幅提升?？梢源偈构?yīng)商在招標(biāo)前主動(dòng)到使用單位實(shí)地了解使用條件，中標(biāo)后可無償提供技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)，使用過程中如出現(xiàn)故障可以在最短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行處理。

第3篇：供應(yīng)商年度審核制度范文

關(guān)鍵詞：大型煤炭集團(tuán)企業(yè);采購(gòu)與供應(yīng)物流;物流信息系統(tǒng)

1 煤炭企業(yè)采購(gòu)與供應(yīng)物流特點(diǎn)

(1)受自然因素影響。由于煤炭企業(yè)受水、火、瓦斯等自然因素影響，生產(chǎn)條件千變?nèi)f化，所需物資品種較多，且原材料不構(gòu)成產(chǎn)成品實(shí)體，與產(chǎn)成品之間沒有嚴(yán)格的數(shù)量對(duì)應(yīng)關(guān)系，物資需用量很難準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。

(2)物流線路長(zhǎng)。煤炭企業(yè)的生產(chǎn)礦井往往建在遠(yuǎn)離交通干線和城鎮(zhèn)的地方，采購(gòu)所需的生產(chǎn)物資要經(jīng)長(zhǎng)距離的運(yùn)輸，并且可能需要采用多種運(yùn)輸工具。

2 大型煤炭集團(tuán)企業(yè)采購(gòu)與供應(yīng)物流信息系統(tǒng)架構(gòu)

（1）管理駕駛倉(cāng)。為集團(tuán)、分、子公司決策層及管理層提供實(shí)時(shí)查詢，監(jiān)控企業(yè)內(nèi)部采購(gòu)與供應(yīng)物流動(dòng)態(tài)情況，并對(duì)物資采購(gòu)價(jià)格、儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)、物資周轉(zhuǎn)率、需求計(jì)劃兌現(xiàn)率、噸煤材料費(fèi)構(gòu)成等根據(jù)集團(tuán)、分、子公司口徑進(jìn)行分析，為決策層、管理層提供管理及決策依據(jù)。

（2）集團(tuán)供應(yīng)物流管理。對(duì)能夠形成批量?jī)?yōu)勢(shì)、價(jià)值量大的A類物資實(shí)行統(tǒng)一采購(gòu)。各分、子公司需求計(jì)劃匯總后，對(duì)統(tǒng)一采購(gòu)實(shí)施招標(biāo)采購(gòu)，根據(jù)各分、子公司的到貨驗(yàn)收情況由集團(tuán)統(tǒng)一結(jié)算。

（3）分、子公司供應(yīng)物流管理。對(duì)沒有批量?jī)?yōu)勢(shì)、價(jià)值較小以及生產(chǎn)急需的B類物資實(shí)行采購(gòu)，由分、子自行結(jié)算。負(fù)責(zé)所有到庫物資的驗(yàn)收、倉(cāng)儲(chǔ)、配送和現(xiàn)場(chǎng)使用管理。

3 煤炭企業(yè)采購(gòu)與供應(yīng)物流信息系統(tǒng)功能

3.1 分、子公司采購(gòu)與供應(yīng)物流管理

（1）供應(yīng)商管理。根據(jù)供應(yīng)商準(zhǔn)入制度對(duì)供應(yīng)商資格審核后，記錄供應(yīng)基本信息，包括企業(yè)名稱、法人、納稅號(hào)、規(guī)模、資信等級(jí)、供貨品種、安標(biāo)及3C認(rèn)證等。分析供應(yīng)商供貨價(jià)格、質(zhì)量、交貨期及售后服務(wù)情況，評(píng)定供應(yīng)商等級(jí)，并為實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商淘汰機(jī)制提供依據(jù)。

（2）計(jì)劃管理。由生產(chǎn)區(qū)科根據(jù)生產(chǎn)需求按年度、月份提報(bào)物資需求計(jì)劃，礦廠供應(yīng)部門匯總、平衡、利庫后提報(bào)礦廠物資需求計(jì)劃。分公司供應(yīng)部門對(duì)礦廠物資需求計(jì)劃匯總、平衡、利庫后形成分公司物資需求計(jì)劃及B類物資采購(gòu)計(jì)劃。

（3）招標(biāo)管理。根據(jù)B類物資采購(gòu)計(jì)劃生成標(biāo)書，根據(jù)產(chǎn)品市場(chǎng)及供應(yīng)商情況，可采取公告招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、網(wǎng)上洽談等形式，使用Internet網(wǎng)絡(luò)招標(biāo)平臺(tái)實(shí)施反拍賣招標(biāo)。

（4）合同管理。依據(jù)招標(biāo)評(píng)審及監(jiān)審委員會(huì)確定的中標(biāo)結(jié)果生成電子合同。對(duì)于生產(chǎn)急需等非招標(biāo)物資，履行價(jià)格審核程序后方可生成電子合同。

（5）質(zhì)量管理。由分公司依據(jù)合同約定及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)對(duì)到庫物資進(jìn)行質(zhì)、數(shù)量驗(yàn)收，驗(yàn)收結(jié)果錄入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，為供應(yīng)商管理提供分析數(shù)據(jù)。

（6）入庫管理。質(zhì)、數(shù)量驗(yàn)收合格后，可對(duì)到庫物資進(jìn)行入庫處理，入庫時(shí)必須嚴(yán)格執(zhí)行合同簽訂的數(shù)量及價(jià)格，對(duì)于需檢斤、檢尺物資可根據(jù)物資屬性設(shè)置浮動(dòng)系數(shù)。

（7）存貨管理。定期出具庫存盤點(diǎn)表，以供盤點(diǎn)使用；建立庫存高低限儲(chǔ)備預(yù)警機(jī)制。

（8）出庫管理。根據(jù)兩定一限（定額、定量、限額）進(jìn)行出庫管理，依據(jù)生產(chǎn)情況控制物資投入，確保完成噸煤材料消耗計(jì)劃。

（9）配送管理。依據(jù)總、分倉(cāng)庫的儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)、地理位置、生產(chǎn)單位的需求計(jì)劃，計(jì)算出最佳配送計(jì)劃，將物資由總、分倉(cāng)庫配送到生產(chǎn)單位。

（10）結(jié)算管理。完成入庫處理業(yè)務(wù)后，由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)生成相應(yīng)的財(cái)務(wù)憑證，通過接口程序傳遞到財(cái)務(wù)系統(tǒng)進(jìn)行財(cái)務(wù)處理。超市及代儲(chǔ)代銷物資需根據(jù)物資出庫情況核算。

（11）查詢分析。信息查詢功能是企業(yè)物流信息系統(tǒng)的基本功能，以檢索數(shù)據(jù)庫中現(xiàn)存的信息為主，為執(zhí)行層提供所需要的信息?？梢园凑招畔⒌牧６却笮韺?shí)現(xiàn)，因此基于數(shù)據(jù)庫的信息查詢能夠較好地滿足用戶信息需求。（12）系統(tǒng)維護(hù)。包括分、子公司組織機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)權(quán)限、各項(xiàng)參數(shù)設(shè)置、審核流配置等。

3.2 集團(tuán)采購(gòu)與供應(yīng)物流管理

（1）供應(yīng)商管理。根據(jù)供應(yīng)商準(zhǔn)入制度對(duì)供應(yīng)商資格審核后，記錄供應(yīng)商基本信息，依據(jù)供應(yīng)商供貨價(jià)格、質(zhì)量、交貨期及售后服務(wù)情況，執(zhí)行供應(yīng)商淘汰制度。

（2）計(jì)劃管理。匯總分、子公司需求計(jì)劃，形成A類物資采購(gòu)計(jì)劃。

（3）招標(biāo)管理。根據(jù)A類物資采購(gòu)計(jì)劃，采取公開招標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)的方式，使用Internet網(wǎng)絡(luò)招標(biāo)平臺(tái)實(shí)施反拍賣招標(biāo)。

（4）合同管理。依據(jù)招標(biāo)評(píng)審及監(jiān)審委員會(huì)確定的中標(biāo)結(jié)果生成電子合同，按照物資需求計(jì)劃的數(shù)量、需用時(shí)間，將合同分解各分、子公司。

（5）結(jié)算管理。依據(jù)分、子公司質(zhì)、數(shù)量驗(yàn)收結(jié)果，與各分、子公司內(nèi)部結(jié)算。依據(jù)分、子公司驗(yàn)收結(jié)果及合同約定與供應(yīng)商結(jié)算。

（6）查詢分析。為執(zhí)行層提供所集團(tuán)及分、子公司的各項(xiàng)信息。

（7）系統(tǒng)維護(hù)。包括集團(tuán)組織機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)權(quán)限、各項(xiàng)參數(shù)設(shè)置、審核流配置等。

3.3 管理駕駛倉(cāng)

（1）供應(yīng)商管理。掌握供應(yīng)商綜合情況，對(duì)供應(yīng)商準(zhǔn)入及淘汰進(jìn)行決定性審核。

（2）計(jì)劃管理。掌握集團(tuán)及分、子公司物資需用計(jì)劃情況，對(duì)采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行決定性審核。

（3）招標(biāo)管理。掌握招標(biāo)全過程，對(duì)中標(biāo)結(jié)果進(jìn)行決定性審核。

（4）合同管理。掌握合同執(zhí)行情況，對(duì)合同變更、中止及終止進(jìn)行決定性審核。

（5）結(jié)算管理。掌握物資到貨及付款情況，對(duì)承付貨款進(jìn)行決定性審核。

（6）綜合查詢。向決策層及管理層提供物資采購(gòu)價(jià)格、儲(chǔ)備結(jié)構(gòu)、物資周轉(zhuǎn)率、需求計(jì)劃兌現(xiàn)率、噸煤材料費(fèi)構(gòu)成等查詢分析。

4 實(shí)現(xiàn)技術(shù)

(1)通過客觀地分析C／S、B／S的優(yōu)劣，采用100％的B／S方式將造成系統(tǒng)響應(yīng)速度慢、服務(wù)器開銷大、通信帶寬要求高、安全性差等問題。因此，可采用C／S、B／S結(jié)構(gòu)相結(jié)合的系統(tǒng)結(jié)構(gòu)。其中，集團(tuán)、分、子公司采購(gòu)與供應(yīng)物流管理，處理數(shù)據(jù)量較大，更加注重流程管理，對(duì)信息安全性要求較高，需對(duì)權(quán)限進(jìn)行多層次校驗(yàn)，采用C/S結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)。管理駕駛倉(cāng)處理數(shù)據(jù)量相對(duì)較小，更加注重信息檢索，要求系統(tǒng)更新簡(jiǎn)單，維護(hù)簡(jiǎn)單靈活，易于操作。采用C/S結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)。決策層及管理層可隨時(shí)隨地通過瀏覽器進(jìn)行數(shù)據(jù)的查詢和決策。

(2)服務(wù)器采用Microsoft Windows 2000 Sever,數(shù)據(jù)庫采用Oracle 9i，Web服務(wù)器采用Microsoft的IIS5.0，開發(fā)語言可采用Java、c#、Delphi7.0等。

第4篇：供應(yīng)商年度審核制度范文

近年來，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，各級(jí)各部門積極推進(jìn)政府采購(gòu)工作，采購(gòu)范圍不斷拓寬，采購(gòu)規(guī)模不斷擴(kuò)大，在規(guī)范政府行為，節(jié)約財(cái)政資金、防治腐敗等方面發(fā)揮了積極作用，取得了良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。為深入貫徹落實(shí)《政府采購(gòu)法》，進(jìn)一步做好政府采購(gòu)各項(xiàng)工作，依照相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)規(guī)范要求通知如下：

一、加強(qiáng)采購(gòu)單位政府采購(gòu)計(jì)劃的編制和審核工作

各部門單位要根據(jù)年度內(nèi)事業(yè)發(fā)展的需要編制項(xiàng)目采購(gòu)計(jì)劃，采購(gòu)計(jì)劃應(yīng)附有采購(gòu)項(xiàng)目、數(shù)量、規(guī)格、性能、供貨時(shí)間等資料，同時(shí)還必須說明采購(gòu)資金的來源渠道。財(cái)政部門對(duì)采購(gòu)單位提出計(jì)劃的資金來源、采購(gòu)物品的合理性等，進(jìn)行認(rèn)真審核，嚴(yán)格把關(guān)，嚴(yán)控高檔奢侈消費(fèi)。對(duì)小汽車的購(gòu)置，嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)規(guī)定；對(duì)計(jì)算機(jī)的購(gòu)置，防止配置要求過高，產(chǎn)生資源浪費(fèi)；對(duì)一般現(xiàn)代化辦公設(shè)備的購(gòu)置，優(yōu)先考慮國(guó)產(chǎn)品牌，扶持民族工業(yè)發(fā)展。強(qiáng)化采購(gòu)預(yù)算的約束力，采購(gòu)計(jì)劃一經(jīng)確立，不得隨意更改，確需變更或追加項(xiàng)目，必須按程序報(bào)批。

二、堅(jiān)持以公開招標(biāo)為主的采購(gòu)方式

凡單項(xiàng)或批次采購(gòu)額30萬元以上的貨物、服務(wù)項(xiàng)目，50萬元以上的工程項(xiàng)目，一律實(shí)行公開招標(biāo)。對(duì)部分項(xiàng)目按照政府采購(gòu)計(jì)劃實(shí)行定期招標(biāo)。采購(gòu)人不得將應(yīng)當(dāng)以公開招標(biāo)方式采購(gòu)的貨物或服務(wù)化整為零，或者以其他方式規(guī)避公開招標(biāo)采購(gòu)。建立對(duì)采購(gòu)單位、評(píng)審專家、供應(yīng)商和社會(huì)機(jī)構(gòu)的考核評(píng)價(jià)制度和不良行為公告制度，引入公開評(píng)議和社會(huì)監(jiān)督機(jī)制，提高工作的透明度。

三、切實(shí)做好工程項(xiàng)目的政府采購(gòu)工作

按照《政府采購(gòu)法》的要求，工程項(xiàng)目屬于集中采購(gòu)范圍。凡屬于全額財(cái)政撥款的工程項(xiàng)目或部分財(cái)政撥款、補(bǔ)助的拼盤工程項(xiàng)目，包括建筑物和構(gòu)筑物的新建、改建、擴(kuò)建、裝修、拆除、修繕等，均需實(shí)行集中采購(gòu)。對(duì)列入部門預(yù)算中安排的工程項(xiàng)目實(shí)行責(zé)任制，由建設(shè)單位與財(cái)政部門簽訂責(zé)任書，嚴(yán)格實(shí)行政府采購(gòu)。

四、強(qiáng)化采購(gòu)資金的專戶管理制度

凡列入集中采購(gòu)范圍的項(xiàng)目，采購(gòu)資金都要實(shí)行國(guó)庫集中支付。對(duì)集中采購(gòu)項(xiàng)目的政府采購(gòu)資金實(shí)行財(cái)政直接支付制度，財(cái)政部門根據(jù)審核的政府采購(gòu)中標(biāo)合約，將資金直接支付給中標(biāo)供應(yīng)商；一般財(cái)政性采購(gòu)，要求資金嚴(yán)格進(jìn)采購(gòu)專戶，采購(gòu)單位憑財(cái)政部門批準(zhǔn)的采購(gòu)計(jì)劃，將采購(gòu)資金匯集至政府采購(gòu)專戶，采購(gòu)?fù)瓿桑?yàn)收合格后，按照國(guó)庫集中支付程序，將資金撥付給供應(yīng)商，有效監(jiān)督資金的運(yùn)行方向。

五、完善采購(gòu)項(xiàng)目的驗(yàn)收管理機(jī)制

根據(jù)政府采購(gòu)程序規(guī)定，各采購(gòu)單位對(duì)供應(yīng)商提供的貨物要進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)驗(yàn)收。驗(yàn)收主要內(nèi)容：一是供應(yīng)商提供的合同清單實(shí)物價(jià)格與發(fā)票開列的貨物品名、規(guī)格、價(jià)格是否一致；二是供應(yīng)商提供的產(chǎn)品說明書、質(zhì)保書、“三包憑證”等相關(guān)資料是否齊全；三是供應(yīng)商提供的技術(shù)服務(wù)是否到位。基建工程類項(xiàng)目和信息化建設(shè)項(xiàng)目，要由各單位按有關(guān)規(guī)定組織中期驗(yàn)收和竣工驗(yàn)收，并出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告作為項(xiàng)目建設(shè)資金支付的必備依據(jù)。

六、加強(qiáng)對(duì)競(jìng)標(biāo)主體的監(jiān)督

政府采購(gòu)部門積極配合檢察機(jī)關(guān)建立供應(yīng)商資格審查制度。所有參加政府采購(gòu)活動(dòng)的供應(yīng)商，必須先經(jīng)檢察機(jī)關(guān)“行賄犯罪檔案查詢”合格后，方能進(jìn)入政府采購(gòu)市場(chǎng)。對(duì)在政府采購(gòu)活動(dòng)中有違規(guī)行為的，可視情節(jié)輕重采取通報(bào)違規(guī)情況、限定在一定的年限不得進(jìn)入政府采購(gòu)市場(chǎng)、終生不得進(jìn)入政府采購(gòu)市場(chǎng)等處罰措施。

七、依法處理違法違規(guī)行為

采購(gòu)單位應(yīng)嚴(yán)格按照政府采購(gòu)預(yù)算進(jìn)行采購(gòu)，對(duì)故意逃避或化整為零規(guī)避政府采購(gòu)的，財(cái)政部門不予撥付資金。對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目單位不執(zhí)行政府采購(gòu)規(guī)定、不履行政府采購(gòu)程序的，由區(qū)政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門根據(jù)《政府采購(gòu)法》第七十四條規(guī)定，責(zé)令改正；不改正的，停止按預(yù)算撥付資金，并由其上級(jí)行政主管部門或紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法給予直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處分。從事政府采購(gòu)和招標(biāo)工作人員，要嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和采購(gòu)程序辦事，嚴(yán)肅采購(gòu)紀(jì)律和保密制度，對(duì)違反采購(gòu)紀(jì)律、、的，依法追究責(zé)任。

第5篇：供應(yīng)商年度審核制度范文

為保障供應(yīng)商績(jī)效管理體系的有效實(shí)施，哈電機(jī)實(shí)行“統(tǒng)一管理，分工負(fù)責(zé)”的管理模式，建立層次分明的組織保障體系，通過制度和流程明確供應(yīng)商績(jī)效管理模式和各責(zé)任部門的職責(zé)。公司層面設(shè)立供應(yīng)商管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)供應(yīng)商管理政策的制定和重大事項(xiàng)的決策，以及對(duì)供應(yīng)商的準(zhǔn)入、升降級(jí)和退出進(jìn)行審批。供應(yīng)商管理委員會(huì)下設(shè)供應(yīng)商管理辦公室和供應(yīng)商評(píng)審辦公室。供應(yīng)商管理辦公室是綜合管理機(jī)構(gòu)，常設(shè)機(jī)構(gòu)為企業(yè)管理發(fā)展部，主要負(fù)責(zé)組織編制年度供應(yīng)商需求計(jì)劃、供應(yīng)商績(jī)效綜合評(píng)價(jià)、供應(yīng)商名錄歸口管理，并協(xié)調(diào)供應(yīng)商管理工作中出現(xiàn)的問題。供應(yīng)商評(píng)審辦公室是專業(yè)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)相應(yīng)類別合格供應(yīng)商準(zhǔn)入、升降級(jí)及退出的評(píng)審，并向供應(yīng)商管理辦公室提交評(píng)審結(jié)果。供應(yīng)商評(píng)審專家數(shù)據(jù)庫由哈電機(jī)各職能部門的技術(shù)專家組成，人員規(guī)模將近200人，評(píng)審時(shí)由計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)隨機(jī)抽取。

二、對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行分類、分級(jí)管理

哈電機(jī)按照供應(yīng)商提品和服務(wù)的類別分為原材料、設(shè)備、加工制造、工程項(xiàng)目、運(yùn)輸、集成配套和其他七大類，每類可劃分若干產(chǎn)品類別，按照類別進(jìn)行管理。對(duì)于同類別的供應(yīng)商，借鑒卡拉杰克矩陣分類法，根據(jù)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果及與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、企業(yè)發(fā)展的關(guān)聯(lián)程度，將合格供應(yīng)商劃分為戰(zhàn)略供應(yīng)商、優(yōu)先供應(yīng)商、普通供應(yīng)商、專有產(chǎn)品供應(yīng)商。另外，對(duì)于滿足合格供應(yīng)商條件，但仍在準(zhǔn)入考核期（兩年）內(nèi)，或者基本滿足合格供應(yīng)商條件，但需要其提品和服務(wù)的，列為臨時(shí)供應(yīng)商。哈電機(jī)根據(jù)供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)不同級(jí)別的供應(yīng)商給予不同的采購(gòu)政策，激勵(lì)供應(yīng)商提升自身水平。一是戰(zhàn)略供應(yīng)商的管理策略：加強(qiáng)與戰(zhàn)略供應(yīng)商經(jīng)常性的溝通與技術(shù)交流，獲取關(guān)鍵資源，在提升自身核心競(jìng)爭(zhēng)力等方面加強(qiáng)合作；本著互惠互利的原則與戰(zhàn)略供應(yīng)商利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)；經(jīng)常進(jìn)行有關(guān)成本、計(jì)劃、質(zhì)量等信息的交流與溝通，共同參與新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品開發(fā)，相互提供行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)和產(chǎn)品升級(jí)換代信息；哈電機(jī)對(duì)配合其新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品開發(fā)進(jìn)行了一定的專項(xiàng)投入的戰(zhàn)略供應(yīng)商提供優(yōu)先供貨權(quán)；戰(zhàn)略供應(yīng)商中對(duì)哈電機(jī)有突出貢獻(xiàn)的，通過加大訂單的方式進(jìn)行激勵(lì)；對(duì)戰(zhàn)略供應(yīng)商，可通過各種媒體為其進(jìn)行宣傳，獲取廣告效應(yīng)。二是優(yōu)先供應(yīng)商的管理策略：加強(qiáng)與優(yōu)先供應(yīng)商的溝通與交流，同等條件下優(yōu)先保證其供貨份額；對(duì)于績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀的優(yōu)先供應(yīng)商，通過加大訂單的方式進(jìn)行激勵(lì)；對(duì)優(yōu)先供應(yīng)商，可通過各種媒體進(jìn)行宣傳,為其獲取廣告效應(yīng)；對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀、符合哈電機(jī)戰(zhàn)略發(fā)展需求的優(yōu)先供應(yīng)商可升級(jí)為戰(zhàn)略供應(yīng)商；對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)不達(dá)標(biāo)的優(yōu)先供應(yīng)商降級(jí)為普通供應(yīng)商。三是普通供應(yīng)商的管理策略：加強(qiáng)與普通供應(yīng)商的溝通與交流，為其提供技術(shù)指導(dǎo)，有資格獲取供貨份額；對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)優(yōu)秀符合哈電機(jī)發(fā)展需求的普通供應(yīng)商，升級(jí)為優(yōu)先供應(yīng)商；對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)不達(dá)標(biāo)的普通供應(yīng)商降級(jí)為臨時(shí)供應(yīng)商。四是專有產(chǎn)品供應(yīng)商的管理策略：按照合格供應(yīng)商進(jìn)行管理，對(duì)其定期進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。加大與專有產(chǎn)品供應(yīng)商的信息交流，共同探索深化合作方式，確保專有產(chǎn)品供應(yīng)商提供優(yōu)質(zhì)、高效、價(jià)格合理的專有產(chǎn)品和服務(wù)。五是臨時(shí)供應(yīng)商的管理策略：增進(jìn)與臨時(shí)供應(yīng)商的溝通，幫助指導(dǎo)其改進(jìn)、提高技術(shù)水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量；對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)達(dá)到普通供應(yīng)商條件的臨時(shí)供應(yīng)商，可升級(jí)為普通供應(yīng)商。

三、實(shí)施供應(yīng)商動(dòng)態(tài)績(jī)效評(píng)價(jià)

1．綜合績(jī)效評(píng)價(jià)維度設(shè)置

要合理評(píng)價(jià)供應(yīng)商的績(jī)效，評(píng)價(jià)維度的設(shè)置非常重要。哈電機(jī)在評(píng)價(jià)維度選擇上，參考美國(guó)學(xué)者Dickson與Weber對(duì)供應(yīng)商評(píng)價(jià)方面的研究成果，結(jié)合自身實(shí)際情況，在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上根據(jù)供應(yīng)商類別和專業(yè)特性，確定了供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)的五個(gè)維度：質(zhì)量水平、價(jià)格水平、交貨水平、技術(shù)水平、服務(wù)水平。質(zhì)量水平：依據(jù)供應(yīng)商在哈電機(jī)的歷史業(yè)績(jī)、供應(yīng)商認(rèn)證結(jié)論和供貨質(zhì)量等對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量水平評(píng)價(jià)；生產(chǎn)過程中和交付后發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，由質(zhì)量檢驗(yàn)部根據(jù)每月的不合格品處置單等，對(duì)I、II類物資的收貨質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)；倉(cāng)儲(chǔ)部負(fù)責(zé)III類物資收貨質(zhì)量問題等評(píng)價(jià)，將評(píng)價(jià)信息反饋到質(zhì)量檢驗(yàn)部。價(jià)格水平：企業(yè)管理發(fā)展部依據(jù)供應(yīng)商訂貨合同和標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格，進(jìn)行價(jià)格水平評(píng)價(jià)。交貨水平：生產(chǎn)部依據(jù)供應(yīng)商交貨準(zhǔn)時(shí)度和交貨數(shù)量準(zhǔn)確性，組織實(shí)行交貨水平評(píng)價(jià)。技術(shù)水平：技術(shù)部門依據(jù)供應(yīng)商工藝技術(shù)的先進(jìn)性、后續(xù)研發(fā)能力、產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力、技術(shù)問題的反應(yīng)能力等方面，實(shí)行技術(shù)水平評(píng)價(jià)。服務(wù)水平：使用單位依據(jù)供應(yīng)商所提供的產(chǎn)品和服務(wù)，通過相應(yīng)管理部門，實(shí)行服務(wù)水平評(píng)價(jià)。

2．建立供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系

層次目標(biāo)決策模型是一種定性與定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)決策工具，哈電機(jī)以層次目標(biāo)決策模型為理論依據(jù)，結(jié)合實(shí)際情況，建立了供應(yīng)商績(jī)效綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系可以概括為“五個(gè)維度十二項(xiàng)指標(biāo)”，每個(gè)評(píng)價(jià)維度下設(shè)若干評(píng)價(jià)指標(biāo)，分別為歷史質(zhì)量、質(zhì)量體系保證能力、交檢質(zhì)量、實(shí)物質(zhì)量、價(jià)格穩(wěn)定性、價(jià)格調(diào)整、時(shí)間準(zhǔn)時(shí)度、數(shù)量準(zhǔn)確度、工藝技術(shù)的先進(jìn)性和后續(xù)研發(fā)能力、產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力、客戶回復(fù)時(shí)間長(zhǎng)短及容易聯(lián)絡(luò)程度、具體服務(wù)事項(xiàng)等。

3．供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)方法及結(jié)果應(yīng)用

對(duì)不同產(chǎn)品類別的供應(yīng)商分別采用不同的評(píng)價(jià)維度和權(quán)重，通過對(duì)各維度評(píng)價(jià)次數(shù)的算術(shù)平均值分別乘以對(duì)應(yīng)的權(quán)重系數(shù)求和，得出不同產(chǎn)品類別供應(yīng)商的績(jī)效評(píng)價(jià)值，具體計(jì)算公式略。供應(yīng)商管理辦公室按年對(duì)供應(yīng)商績(jī)效進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，根據(jù)得分情況，按照類別將供應(yīng)商分為A、B、C、D、E五檔，詳見表。年度評(píng)價(jià)達(dá)C檔以上（包含C檔）的供應(yīng)商納入下一年度的合格供方名錄；年度評(píng)價(jià)B檔以上的供應(yīng)商可結(jié)合市場(chǎng)供應(yīng)情況、哈電機(jī)自身戰(zhàn)略發(fā)展需要等方面，擇優(yōu)升級(jí)為優(yōu)先供應(yīng)商或戰(zhàn)略供應(yīng)商；年度評(píng)價(jià)D檔的供應(yīng)商予以警告；年度評(píng)價(jià)E檔的供應(yīng)商降級(jí)。

四、應(yīng)用先進(jìn)信息技術(shù)

哈電機(jī)積極推進(jìn)供應(yīng)商績(jī)效管理信息化建設(shè)，借助現(xiàn)代化手段，建立網(wǎng)上招標(biāo)采購(gòu)平臺(tái)和供應(yīng)商績(jī)效綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)，從供應(yīng)商準(zhǔn)入、招標(biāo)采購(gòu)、供應(yīng)商績(jī)效管理、供應(yīng)商退出等方面，實(shí)現(xiàn)全過程的信息化管理。

1．網(wǎng)上招標(biāo)采購(gòu)平臺(tái)

哈電機(jī)于2010年借助信息化技術(shù)開發(fā)了網(wǎng)上招標(biāo)采購(gòu)平臺(tái)，改變傳統(tǒng)的以手工操作為主的招標(biāo)管理模式，實(shí)現(xiàn)采購(gòu)過程從招標(biāo)立項(xiàng)到評(píng)標(biāo)定標(biāo)的全程管理與監(jiān)控。對(duì)眾多供應(yīng)商從價(jià)格、質(zhì)量、交貨、服務(wù)和技術(shù)等五個(gè)維度進(jìn)行整體打分和綜合評(píng)價(jià)，對(duì)供應(yīng)商按照產(chǎn)品類別進(jìn)行分類自動(dòng)排名。自2010年以來，對(duì)網(wǎng)上招標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行三期優(yōu)化完善，進(jìn)一步提高招標(biāo)工作的效率，在優(yōu)化供應(yīng)商隊(duì)伍、降低采購(gòu)成本等方面均取得良好的效益。哈電機(jī)招標(biāo)工作采取計(jì)劃指導(dǎo)、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、分類組織的管理模式，通過制定統(tǒng)一的年度招標(biāo)計(jì)劃，有序開展招標(biāo)工作。為建立公開、公平、公正的科學(xué)管理體系，保證招標(biāo)制度和程序得以落實(shí)，在招標(biāo)工作具體操作上，哈電機(jī)采用邀請(qǐng)招標(biāo)的方式，在合格供方名錄中選擇投標(biāo)單位。采購(gòu)?fù)獍块T根據(jù)招標(biāo)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需要編制項(xiàng)目招標(biāo)文件，確定具體的招標(biāo)要求，通過網(wǎng)上招標(biāo)系統(tǒng)進(jìn)行提交。哈電機(jī)在進(jìn)行招標(biāo)文件編制時(shí)有嚴(yán)格的審批流程，多環(huán)節(jié)控制，確保每項(xiàng)招標(biāo)都能得到有效的控制。實(shí)行網(wǎng)上招標(biāo)是哈電機(jī)運(yùn)用現(xiàn)代化管理手段，落實(shí)精細(xì)化管理要求，也是企業(yè)基礎(chǔ)管理水平提升的具體體現(xiàn)。通過網(wǎng)上招標(biāo)工作的實(shí)施，增加了招標(biāo)工作的透明度和規(guī)范化，不僅能夠保證招標(biāo)制度和程序嚴(yán)格執(zhí)行，預(yù)防腐敗和遏制可能的人為違規(guī)因素干擾，節(jié)約采購(gòu)資金；更為重要的是通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的運(yùn)行，使大量準(zhǔn)確數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)更加便捷，為供應(yīng)商綜合績(jī)效評(píng)價(jià)和信息共享提供了依據(jù)。

2．供應(yīng)商績(jī)效綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)

為進(jìn)一步提高供應(yīng)商管理的系統(tǒng)性和規(guī)范性，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理全過程的信息化，哈電機(jī)配合ERP一期工程，對(duì)現(xiàn)有供應(yīng)商管理進(jìn)行了整合，將以手工操作為主的供應(yīng)商準(zhǔn)入、供應(yīng)商評(píng)審、供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)、信息反饋等環(huán)節(jié)均納入計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，同時(shí)充分利用網(wǎng)上招標(biāo)采購(gòu)平臺(tái)的成果數(shù)據(jù)，開發(fā)了供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)。供應(yīng)商績(jī)效綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)是動(dòng)態(tài)的存優(yōu)去劣的系統(tǒng)，通過綜合評(píng)價(jià)可以從幾個(gè)維度全面客觀地反映供應(yīng)商的績(jī)效水平，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)反饋，幫助供應(yīng)商有針對(duì)性地提高自身水平。供應(yīng)商績(jī)效綜合評(píng)價(jià)系統(tǒng)融合供應(yīng)商準(zhǔn)入評(píng)審、供應(yīng)商評(píng)價(jià)、供應(yīng)商升降級(jí)和退出等功能，實(shí)現(xiàn)對(duì)眾多供應(yīng)商的價(jià)格水平、質(zhì)量水平、交貨水平、服務(wù)水平、技術(shù)水平五個(gè)維度的整體打分和綜合評(píng)價(jià)，并對(duì)供應(yīng)商按照產(chǎn)品類別進(jìn)行自動(dòng)排名，為采購(gòu)部門以及項(xiàng)目管理部門迅速地掌握市場(chǎng)供應(yīng)信息提供一個(gè)方便快捷的通道。該系統(tǒng)的開發(fā)摒棄了以往各職能部門以手工方式分散評(píng)價(jià)和打分，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商價(jià)格水平在招標(biāo)或核準(zhǔn)單制定過程中的自動(dòng)打分方式，杜絕了主觀打分現(xiàn)象，把采購(gòu)部、成套辦、控制事業(yè)部、熱加工事業(yè)部、項(xiàng)目管理部、質(zhì)量保證部、技術(shù)管理部、六大分廠等部門提供的各供應(yīng)商的分?jǐn)?shù)匯總在一起，得出五個(gè)維度的綜合分?jǐn)?shù)，并最終評(píng)出等級(jí)，實(shí)現(xiàn)了以手工打分計(jì)算方式向信息化的轉(zhuǎn)變。

五、與供應(yīng)商共同促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步

1．績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果的反饋

供應(yīng)商管理辦公室定期組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門召開供應(yīng)商績(jī)效年度評(píng)審會(huì)議，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果，編制供應(yīng)商績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告，并及時(shí)反饋到供應(yīng)商，幫助供應(yīng)商發(fā)現(xiàn)自身所存在的問題，有針對(duì)性地進(jìn)行整改，提高管理水平。哈電機(jī)堅(jiān)持開展第二方質(zhì)量審核，協(xié)助供應(yīng)商不斷完善質(zhì)量保證體系，不斷提高技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，促進(jìn)供應(yīng)商與哈電機(jī)“同質(zhì)化”。

2．對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)

對(duì)于一些需要應(yīng)用新技術(shù)的外購(gòu)件，為使供應(yīng)商能迅速掌握供貨產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)及生產(chǎn)難點(diǎn)，哈電機(jī)采購(gòu)?fù)獍块T積極組建培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)，對(duì)供應(yīng)商提供有針對(duì)性的培訓(xùn)服務(wù)，培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)成員包括哈電機(jī)設(shè)計(jì)部、工藝部、生產(chǎn)部等職能部門的專業(yè)技術(shù)人員。培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)，確定技術(shù)培訓(xùn)及技術(shù)交底關(guān)鍵點(diǎn)，制定培訓(xùn)計(jì)劃，按計(jì)劃對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行系統(tǒng)培訓(xùn)。供應(yīng)商在接受培訓(xùn)過程后，根據(jù)自身人員、設(shè)備、技術(shù)、質(zhì)保等情況，按照培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)要求提出完成產(chǎn)品生產(chǎn)及保證產(chǎn)品質(zhì)量的應(yīng)對(duì)措施。為確保技術(shù)要求和產(chǎn)品質(zhì)量得到落實(shí)，哈電機(jī)對(duì)供應(yīng)商實(shí)施生產(chǎn)過程巡檢。通過巡檢，直接針對(duì)供應(yīng)商從原材料、復(fù)驗(yàn)、生產(chǎn)過程、檢驗(yàn)試驗(yàn)等進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，提出整改要求并對(duì)整改情況及時(shí)驗(yàn)證。

3．供應(yīng)商提出技術(shù)改進(jìn)的處理

哈電機(jī)針對(duì)供應(yīng)商提出產(chǎn)品技術(shù)改進(jìn)，專門建立了通暢、有效的信息傳遞和溝通渠道。供應(yīng)商在承攬配套件的加工制造過程中，若發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)或產(chǎn)品工藝可進(jìn)一步優(yōu)化改進(jìn)或設(shè)計(jì)圖紙、加工方法存在瑕疵等問題，可通過填寫《HEC分包產(chǎn)品技術(shù)改進(jìn)信息傳遞表》，向哈電機(jī)提出技術(shù)改進(jìn)申請(qǐng)。哈電機(jī)技術(shù)部門在第一時(shí)間組織相關(guān)職能部門的專家進(jìn)行技術(shù)評(píng)定，充分考慮更改后產(chǎn)品性能指標(biāo)對(duì)配套件總體性能、壽命、法律法規(guī)要求等的影響。若供應(yīng)商提出的改進(jìn)方案可行，則以《技術(shù)更改通知單》形式在哈電機(jī)內(nèi)部各職能部門傳遞。

4．與關(guān)鍵供應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)交流

第6篇：供應(yīng)商年度審核制度范文

西班牙成熟高效

西班牙政府采購(gòu)開始于1911年,經(jīng)過近100年的發(fā)展,各級(jí)政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)在政策制定、預(yù)算管理、執(zhí)行程序等方面形成了統(tǒng)一集中的模式。中央和大區(qū)政府都制定了政府采購(gòu)相關(guān)制度規(guī)范,目前全國(guó)頒布實(shí)施的政府采購(gòu)法規(guī)大約有90個(gè),但都要統(tǒng)一執(zhí)行《國(guó)家公共采購(gòu)法》(2007年)的規(guī)定。

總體來看,西班牙政府采購(gòu)的特性,主要體現(xiàn)在統(tǒng)一集中的管理運(yùn)行模式和便捷高效的執(zhí)行辦理程序。

確切地說,西班牙沒有政府采購(gòu)概念。所謂政府采購(gòu),指的是社會(huì)公共采購(gòu),其采購(gòu)內(nèi)容和采購(gòu)主體范圍都非常廣。

其一是采購(gòu)對(duì)象范圍大。西班牙《國(guó)家公共采購(gòu)法》強(qiáng)化和細(xì)化了公共投資領(lǐng)域(包括大型公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、大批量物資采購(gòu)和公共服務(wù)管理等方面)執(zhí)行政府采購(gòu)的具體規(guī)定,使政府采購(gòu)延伸到社會(huì)公共行業(yè)的各個(gè)領(lǐng)域。

目前,全部由政府出資和絕大多數(shù)由私人企業(yè)出資、交由國(guó)家管理且公民享用的公共設(shè)施及服務(wù)管理都已納入政府采購(gòu)范疇,包括納入政府公共部門預(yù)算的物品服務(wù)采購(gòu)和國(guó)家管理的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

其二是采購(gòu)人范圍大。法律規(guī)定必須執(zhí)行政府采購(gòu)的采購(gòu)人包括國(guó)家政府機(jī)關(guān)、公共管理和社會(huì)保障機(jī)構(gòu)以及涉及水、電、石油等公共資源使用管理的所有其他實(shí)體。除此之外,各自治區(qū)、地方當(dāng)局、自治機(jī)構(gòu)等公共機(jī)構(gòu)也是納入政府采購(gòu)管理體系的采購(gòu)人。

在歐盟方針和本國(guó)法律體系約束指導(dǎo)下,西班牙已建立起整齊劃一、規(guī)范高效的政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)設(shè)置和運(yùn)行模式。

政府采購(gòu)領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)設(shè)置權(quán)責(zé)清晰,西班牙國(guó)家經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)部為全國(guó)政府采購(gòu)工作的主管部門,并成立專門的政府采購(gòu)管理委員會(huì),下設(shè)政府采購(gòu)局、政策咨詢司、供應(yīng)商評(píng)價(jià)司和監(jiān)督管理司,4個(gè)部門職能劃分清晰明確且相互制衡。

具體的采購(gòu)運(yùn)行分為兩級(jí)機(jī)構(gòu),由國(guó)家經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)部下設(shè)政府采購(gòu)管理委員會(huì),統(tǒng)一負(fù)責(zé)全國(guó)政府采購(gòu)管理。政府采購(gòu)管理委員會(huì)下設(shè)政府采購(gòu)局負(fù)責(zé)中央集中采購(gòu),國(guó)家經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)部各大區(qū)派出機(jī)構(gòu)下設(shè)專門的政府采購(gòu)部門負(fù)責(zé)各大區(qū)集中采購(gòu),大區(qū)以下行政層級(jí)參加所屬大區(qū)的政府采購(gòu),不再單設(shè)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)。分散采購(gòu)則由各部門內(nèi)設(shè)的采購(gòu)機(jī)構(gòu)單獨(dú)負(fù)責(zé)執(zhí)行。

政府采購(gòu)方式目前主要有公開招標(biāo)、框架協(xié)議、限制性招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)話、內(nèi)部決定5種方式。其中,公開招標(biāo)采購(gòu)根據(jù)項(xiàng)目類型、實(shí)際應(yīng)用緊急程度和預(yù)算金額大小,適用于不同天數(shù)的項(xiàng)目公示期。例如:對(duì)基礎(chǔ)建設(shè)和特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目一般公示期為26天,但工期緊急經(jīng)審核同意的僅需公示8天;200萬歐元以上貨物采購(gòu)公示期為22天,但工期緊急經(jīng)審核同意的僅需13天。

限制性招標(biāo)類似于邀請(qǐng)招標(biāo),不同的是公示期長(zhǎng)短也可根據(jù)實(shí)際應(yīng)用緊急程度調(diào)整。競(jìng)爭(zhēng)對(duì)話類似于競(jìng)爭(zhēng)性談判方式,適用于項(xiàng)目需求復(fù)雜、需要經(jīng)過多輪談判不斷完善功能描述的項(xiàng)目,但評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)采用性價(jià)比法,而非低價(jià)中標(biāo)。內(nèi)部決定類似于單一來源采購(gòu),適用于單次采購(gòu)金額在1.8萬歐元以下的項(xiàng)目?？蚣軈f(xié)議采購(gòu)是西班牙政府集中采購(gòu)的唯一模式。

值得注意的是,任何采購(gòu)方式在公示期上的調(diào)整,都必須基于該項(xiàng)目采用網(wǎng)上公示信息和電子報(bào)價(jià)的方式。西班牙政府認(rèn)為,公開透明的信息渠道和方便快捷的電子報(bào)價(jià)系統(tǒng)使得縮短公示期、提高招標(biāo)效率成為可能。

西班牙經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)部設(shè)立專門的供應(yīng)商評(píng)價(jià)司,對(duì)政府采購(gòu)供應(yīng)商進(jìn)行年度商務(wù)和技術(shù)評(píng)價(jià)。商務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)包括企業(yè)注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)狀況、繳納稅收和解決就業(yè)4個(gè)方面;技術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)主要是企業(yè)承接合同能力和供貨服務(wù)能力。以上評(píng)價(jià)全部基于量化打分,商務(wù)評(píng)價(jià)占比40%,技術(shù)評(píng)價(jià)占比60%,按照企業(yè)最終得分歸屬相應(yīng)的供應(yīng)商等級(jí),以決定該企業(yè)在下一年度能夠參與何種額度和復(fù)雜度的政府采購(gòu)項(xiàng)目。

企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)的任何有悖誠(chéng)信和合法經(jīng)營(yíng)原則的行為,都將作為重要因素直接導(dǎo)致企業(yè)降級(jí)。健全的供應(yīng)商評(píng)價(jià)體系對(duì)創(chuàng)造有序競(jìng)爭(zhēng)和誠(chéng)實(shí)信用的政府采購(gòu)環(huán)境發(fā)揮了積極作用。

西班牙沒有招標(biāo)公司,采購(gòu)形式有集中采購(gòu)和分散采購(gòu)。集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)代表政府統(tǒng)一執(zhí)行集中采購(gòu)目錄內(nèi)采購(gòu)(法律強(qiáng)制執(zhí)行),而分散采購(gòu)內(nèi)容則可以由政府機(jī)關(guān)直接發(fā)標(biāo)采購(gòu)。

西班牙政府沒有設(shè)立專門的評(píng)審專家?guī)?而是采用圓桌會(huì)議評(píng)議制。圓桌會(huì)議由法律、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)三方面的專家顧問組成,且均從采購(gòu)人(集中采購(gòu)的采購(gòu)人為集中采購(gòu)機(jī)構(gòu),分散采購(gòu)的采購(gòu)人為直接發(fā)標(biāo)的政府機(jī)關(guān))內(nèi)部產(chǎn)生。

評(píng)議的具體步驟是:投標(biāo)人需提交商務(wù)、技術(shù)和價(jià)格3個(gè)投標(biāo)信封,并依次打開信封進(jìn)行評(píng)議,未通過商務(wù)審查的投標(biāo)不能進(jìn)入下一步評(píng)議程序。評(píng)議辦法分為最低價(jià)法和綜合評(píng)議法,其中報(bào)價(jià)信封最后開啟,評(píng)議成員在做出商務(wù)和技術(shù)評(píng)議結(jié)論前不能知悉各投標(biāo)人的報(bào)價(jià)情況。圓桌會(huì)議的三方均是來自或受聘于政府機(jī)關(guān)的行政人員,在項(xiàng)目評(píng)議過程中責(zé)權(quán)對(duì)等且責(zé)任歸屬清晰。

全國(guó)統(tǒng)一的運(yùn)行模式、清晰的專業(yè)分工、大量的培訓(xùn)課程和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),為西班牙政府采購(gòu)培育了一支強(qiáng)有力的采購(gòu)隊(duì)伍。以西班牙中央政府采購(gòu)局為例,該機(jī)構(gòu)是45人公務(wù)員編制的行政機(jī)關(guān),內(nèi)設(shè)合同部、技術(shù)部和信息部三個(gè)部門,合同部負(fù)責(zé)合同審核管理,技術(shù)部負(fù)責(zé)集中采購(gòu)目錄調(diào)整及框架協(xié)議招評(píng)標(biāo),信息部負(fù)責(zé)信息化建設(shè)相關(guān)工作,各部門人員相對(duì)穩(wěn)定。各大區(qū)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)以及各部委自行采購(gòu)部門的機(jī)構(gòu)設(shè)置和內(nèi)部分工基本相同。

俄羅斯重視效率

俄羅斯政府采購(gòu)制度在1722年就已經(jīng)存在了,至今已有200多年的歷史。俄羅斯每年政府預(yù)算(除用于支付工資、醫(yī)療保險(xiǎn)等項(xiàng)目外)的近70%都要進(jìn)行政府采購(gòu)。2003年全國(guó)政府采購(gòu)規(guī)模達(dá)到3050億盧布,占全年GDP的12%-13%,采購(gòu)資金節(jié)約率為10%。

1994年俄羅斯頒布了《政府采購(gòu)法》,將政府采購(gòu)規(guī)章制度上升為法律,同時(shí),制定了一系列分領(lǐng)域的專項(xiàng)采購(gòu)法,聯(lián)邦政府也根據(jù)法律規(guī)定制定了一些決議。這些構(gòu)成了中央級(jí)政府采購(gòu)法律制度體系。地方政府按照聯(lián)邦政府采購(gòu)方面的法律規(guī)定,制定了自己的法律和實(shí)施細(xì)則。

俄羅斯政府采購(gòu)管理部門為國(guó)家各級(jí)經(jīng)貿(mào)部門,聯(lián)邦政府經(jīng)貿(mào)部為最高管理機(jī)構(gòu)。經(jīng)貿(mào)部下設(shè)政府采購(gòu)司,分設(shè)三個(gè)處:研究處負(fù)責(zé)政府采購(gòu)的政策研究制定;綜合計(jì)劃處負(fù)責(zé)各部門采購(gòu)需求、具體計(jì)劃的匯總統(tǒng)計(jì);救助審查處負(fù)責(zé)審批采購(gòu)方式、審查合同是否合法、受理投訴等事務(wù)。同時(shí),聯(lián)邦政府的90個(gè)部門作為具體采購(gòu)執(zhí)行部門都設(shè)有部門采購(gòu)機(jī)構(gòu)或招標(biāo)委員會(huì)和專職工作人員,負(fù)責(zé)執(zhí)行本部門具體采購(gòu)業(yè)務(wù)。

地方政府的政府采購(gòu)管理機(jī)構(gòu)為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)。圣彼得堡市政府采購(gòu)?fù)ㄟ^三個(gè)管理層次完成。一是經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)下設(shè)的采購(gòu)局,屬于市級(jí)管理機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)制定地區(qū)性采購(gòu)制度、競(jìng)標(biāo)(招標(biāo))采購(gòu)規(guī)則和程序,以及競(jìng)標(biāo)委員會(huì)的組織協(xié)調(diào)管理(相當(dāng)于競(jìng)標(biāo)委員會(huì)的秘書處)。二是競(jìng)標(biāo)委員會(huì),主要由政府官員和專家組成,負(fù)責(zé)審批單一來源采購(gòu)、緊急采購(gòu),實(shí)施公開招標(biāo),以及審核合同是否有效等工作。競(jìng)標(biāo)委員會(huì)分三級(jí):500萬盧布以下的政府采購(gòu)由單位競(jìng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé),500萬-5000萬盧布的政府采購(gòu)由專業(yè)競(jìng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé),5000萬盧布以上的政府采購(gòu)由市政府競(jìng)標(biāo)委員會(huì)負(fù)責(zé)。三是68個(gè)市屬部門主要是實(shí)施具體采購(gòu)。

俄羅斯認(rèn)為,采購(gòu)效率是政府采購(gòu)制度必須要考慮和解決的問題。為提高效率,俄羅斯十分注重分散采購(gòu)方式。俄羅斯政府采購(gòu)實(shí)行的是統(tǒng)一政策、分散采購(gòu)的管理模式。政府采購(gòu)范圍包括所有政府所需的貨物、服務(wù)和工程,小到辦公用的筆、紙,大到鐵路,建設(shè)都要實(shí)施政府采購(gòu)。采購(gòu)方式以公開招標(biāo)為主。中央聯(lián)邦政府規(guī)定,25萬盧布(約8000美元)以上的項(xiàng)目必須采用招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu),低于此標(biāo)準(zhǔn)的,要至少找三家供應(yīng)商詢價(jià)談判。

政府采購(gòu)由政府各部門自行開展。具體程序如下:采購(gòu)人在每年的6、7月份將下一年度的政府采購(gòu)預(yù)算報(bào)財(cái)政部審核,經(jīng)審核列入政府采購(gòu)預(yù)算的項(xiàng)目不論金額大小必須進(jìn)行政府采購(gòu)。政府采購(gòu)預(yù)算批復(fù)后,采購(gòu)人向政府采購(gòu)管理部門上報(bào)采購(gòu)需求和計(jì)劃。需要采取公開招標(biāo)以外其他采購(gòu)方式的,也要經(jīng)政府采購(gòu)管理部門批準(zhǔn)。然后,各部門按照法律規(guī)定的政府采購(gòu)程序自行開展采購(gòu)。采購(gòu)信息必須在國(guó)家指定的媒體上公告。采購(gòu)?fù)瓿珊?中央部門要將采購(gòu)合同草案報(bào)政府采購(gòu)管理部門審核,地方部門要根據(jù)采購(gòu)合同金額分別送單位競(jìng)標(biāo)委員會(huì)、專業(yè)競(jìng)標(biāo)委員會(huì)、市政府競(jìng)標(biāo)委員會(huì)審核。審核通過后,進(jìn)入資金撥付程序。

針對(duì)政府采購(gòu),俄羅斯政府還制定了一系列相關(guān)的具體管理規(guī)定。在采購(gòu)結(jié)余資金的管理上,俄羅斯法律規(guī)定,部門采購(gòu)節(jié)約的資金,只能在原科目下繼續(xù)專項(xiàng)用于采購(gòu),年底沒有用完部分收回國(guó)家財(cái)政。如衛(wèi)生部用1000萬盧布買10000包藥品,節(jié)約的資金可以再多買藥,但不能買辦公設(shè)備和汽車。

俄政府規(guī)定,政府采購(gòu)必須購(gòu)買取得國(guó)家頒發(fā)的合格產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)代碼的產(chǎn)品。俄羅斯不實(shí)行供應(yīng)商資格認(rèn)證制度,但重視產(chǎn)品質(zhì)量,只有取得國(guó)家合格產(chǎn)品代碼的,才可以參加競(jìng)爭(zhēng),實(shí)際上這也是供應(yīng)商資格認(rèn)證管理的另一種形式。

第7篇：供應(yīng)商年度審核制度范文

關(guān)鍵詞：政府采購(gòu)；問題；對(duì)策；財(cái)政監(jiān)督

政府采購(gòu)是經(jīng)過200多年發(fā)展才逐漸形成的復(fù)雜而有效的一種財(cái)政支出制度，《政府采購(gòu)法》的實(shí)施對(duì)政府采購(gòu)管理監(jiān)督發(fā)揮著重要作用。但是，從采購(gòu)運(yùn)行的實(shí)踐來看，在我國(guó)尚處在摸索實(shí)踐階段，還存在許多不完善、不規(guī)范的現(xiàn)象，其效果無論從采購(gòu)規(guī)模上還是從行為的規(guī)范上，還沒有達(dá)到預(yù)期監(jiān)督的目的。當(dāng)前存在著一些必須著手規(guī)范和完善的問題，需要我們認(rèn)真思考。

一、采購(gòu)過程中存在的問題

（一）采購(gòu)單位意識(shí)不強(qiáng)

出現(xiàn)采購(gòu)單位政府采購(gòu)意識(shí)不強(qiáng)這種情況的原因，一方面是由于《政府采購(gòu)法》實(shí)施時(shí)間不久，宣傳力度不夠，而原先出臺(tái)的制度又缺乏剛性，對(duì)采購(gòu)人沒有法律約束力；另一方面是由于我國(guó)預(yù)算編制滯后，政府采購(gòu)預(yù)算管理很難實(shí)施。有些單位政府采購(gòu)項(xiàng)目的實(shí)施往往是領(lǐng)導(dǎo)說了算，想買什么就買什么，想什么時(shí)候買就什么時(shí)候買，想花多少錢就花多少錢。一些地方用政府采購(gòu)計(jì)劃代替政府采購(gòu)預(yù)算，很難體現(xiàn)集中采購(gòu)的計(jì)劃性和規(guī)模效應(yīng)。

政府對(duì)采購(gòu)中心組織的開標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督意識(shí)不強(qiáng)，考核與現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督流于形式，存在以下幾方面問題：一方面是對(duì)開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督不得力，走形式走過場(chǎng)。有些監(jiān)管部門限于人手少，只是象征性地走走場(chǎng)面，不參與全程監(jiān)督，一味地尋找采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)的問題，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督失去了應(yīng)起的作用。另一方面是年度工作考核不規(guī)范、不科學(xué)。由于指導(dǎo)能力匱乏，監(jiān)管部門對(duì)采購(gòu)機(jī)構(gòu)檔案管理、人員考核、進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度建設(shè)、糾紛處理措施等等考核內(nèi)容未作政策上的規(guī)定，監(jiān)管部門考核工作也只能走走形式，是對(duì)采購(gòu)中心工作放任自流與不關(guān)心的表現(xiàn)。

（二）具體管理職責(zé)不清

多數(shù)政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)都設(shè)在財(cái)政部門，為了精減機(jī)構(gòu)，許多政府采購(gòu)管理辦公室與集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)合署辦公，兩塊牌子，一套人馬，這種集裁判員與運(yùn)動(dòng)員于一身的操作模式，缺乏相互制約的機(jī)制，難以充分體現(xiàn)公開、公平、公正的政府采購(gòu)原則。政府采購(gòu)行為的執(zhí)行者往往基礎(chǔ)性工作不到位，在不經(jīng)意間把政府采購(gòu)工作中出現(xiàn)的矛盾問題轉(zhuǎn)嫁給了采購(gòu)中心。這種政府采購(gòu)監(jiān)管部門行政不作為或行政錯(cuò)位的現(xiàn)象，導(dǎo)致的直接后果就是采購(gòu)體制不順，許多應(yīng)該事先解決的問題不能約定俗成，使采購(gòu)中心工作被動(dòng)。

監(jiān)管部門采購(gòu)資金審核不嚴(yán)，年度或季度、月度采購(gòu)計(jì)劃不能準(zhǔn)確執(zhí)行，讓許多沒有采購(gòu)資金的項(xiàng)目進(jìn)入采購(gòu)法定程序，致使供應(yīng)商合同款項(xiàng)被無限期拖延，供應(yīng)商怨聲載道，采購(gòu)人卻毫無表情。雖然采購(gòu)中心沒有直接責(zé)任，但項(xiàng)目是由其組織開標(biāo)的，協(xié)調(diào)即使很困難卻也是份內(nèi)事，采購(gòu)資金不足的矛盾焦點(diǎn)明顯地轉(zhuǎn)嫁到了采購(gòu)中心。采購(gòu)監(jiān)管部門不從源頭上遏制采購(gòu)人的不規(guī)范行為，卻做起了老好人，贏取當(dāng)事人好感，獲得行風(fēng)評(píng)議選票，而把采購(gòu)中心推上了風(fēng)口浪尖。

（三）雙重標(biāo)準(zhǔn)操作執(zhí)行不便

對(duì)涉及采購(gòu)中心具體事務(wù)性問題，采用雙重標(biāo)準(zhǔn)，令采購(gòu)執(zhí)行機(jī)構(gòu)困惑，理性邏輯混亂。對(duì)于限額標(biāo)準(zhǔn)以上的項(xiàng)目甚至超過幾倍的項(xiàng)目，監(jiān)管部門初次就確定競(jìng)爭(zhēng)性談判或詢價(jià)采購(gòu)方式，置政府頒布的年度集中采購(gòu)目錄于不顧。違背采購(gòu)法規(guī)定的采購(gòu)時(shí)限，邀請(qǐng)招標(biāo)只給3、4天招標(biāo)定標(biāo)完成期，故意或變相幫助采購(gòu)人“愚弄”采購(gòu)中心，不能及時(shí)按規(guī)定方式采購(gòu)?fù)戤叺倪€抓小辮子，而對(duì)于一些明顯可以采用詢價(jià)采購(gòu)的配置型號(hào)固定的項(xiàng)目又要搞所謂的邀請(qǐng)招標(biāo)，采購(gòu)理念混亂。

采購(gòu)內(nèi)容審核階段也搞雙重標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)根據(jù)采購(gòu)人行政權(quán)力權(quán)重大小以及與自己關(guān)系密切程度，對(duì)涉及采購(gòu)具體內(nèi)容（如定品牌與不定品牌）設(shè)置雙重標(biāo)準(zhǔn)，因人因時(shí)因地而隨機(jī)變幻，叫人摸不著頭腦。報(bào)賬審核把關(guān)時(shí)，對(duì)采購(gòu)中心出具的付款申請(qǐng)與合同內(nèi)容有時(shí)熟視無睹，如同廢紙，根本不尊重采購(gòu)中心的勞作，大費(fèi)周折地仔細(xì)查詢各方數(shù)據(jù)，讓報(bào)賬者實(shí)實(shí)在在地感受到威嚴(yán)二字的份量；有時(shí)根本不看任何證明材料，對(duì)采購(gòu)中心根據(jù)工作實(shí)際而采用的比價(jià)定標(biāo)形式不予認(rèn)可，在供應(yīng)商已供貨前提下，拒絕報(bào)賬；對(duì)某些供應(yīng)商網(wǎng)開一面，約定好的工作機(jī)制會(huì)隨便更改，事先也不溝通，臨時(shí)突變，影響了采購(gòu)當(dāng)事人的合法權(quán)利。

（四）關(guān)注影響采購(gòu)問題不夠

由于多數(shù)集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)為事業(yè)單位，且人員大多從財(cái)政部門內(nèi)部調(diào)劑使用，因此，這種并非為機(jī)構(gòu)內(nèi)部崗位設(shè)置而定向招募專業(yè)人員組成的采購(gòu)員隊(duì)伍，很難達(dá)到《政府采購(gòu)法》規(guī)定的要求。對(duì)影響政府采購(gòu)的重大問題與事務(wù)不聞不問，任其發(fā)展，不能為政府采購(gòu)事業(yè)的健康發(fā)展掃除障礙。然而實(shí)際情況卻是許多監(jiān)管機(jī)構(gòu)回避主要矛盾，避重就輕，敷衍塞責(zé)，借口種種理由，對(duì)影響政府采購(gòu)的原則問題“顧左右而言他”。

這些問題主要體現(xiàn)在：政府采購(gòu)的多頭執(zhí)行體制導(dǎo)致采購(gòu)市場(chǎng)混亂；會(huì)計(jì)事務(wù)所、造價(jià)中心、招標(biāo)機(jī)構(gòu)等搶占政府集中采購(gòu)目錄內(nèi)的采購(gòu)項(xiàng)目；采管不分；工程采購(gòu)未能納入集中采購(gòu)范圍；政府集中采購(gòu)目錄制定不完善以及準(zhǔn)確執(zhí)行不力；政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)無工作陣地，機(jī)構(gòu)納入行政服務(wù)中心熙熙攘攘的大廳中，工作保密性、方便性、發(fā)展空間嚴(yán)重受阻；黨政領(lǐng)導(dǎo)盲目指示與涉足投訴事件的處理；采購(gòu)人不與采購(gòu)中心簽訂委托采購(gòu)協(xié)議，未約定雙方的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系；中心人員素質(zhì)結(jié)構(gòu)與業(yè)務(wù)水平制約機(jī)構(gòu)發(fā)展，采購(gòu)中心成為領(lǐng)導(dǎo)安排富余人員的場(chǎng)所等。

（五）采購(gòu)信息公開程度不高

采購(gòu)信息不公開，暗箱操作嚴(yán)重，對(duì)執(zhí)行機(jī)構(gòu)存有欺騙行為。監(jiān)管部門把握著政府采購(gòu)起始與收購(gòu)階段具體事務(wù)，即采購(gòu)計(jì)劃審核和合同款或報(bào)賬單的最后簽字蓋章與撥付權(quán)，其間將會(huì)出現(xiàn)可以預(yù)料的腐敗與尋租行為。

監(jiān)管部門根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見，憑借人情關(guān)系網(wǎng)權(quán)重，置政府集中采購(gòu)目錄于不顧，肆意讓“心儀”的采購(gòu)人自行采購(gòu)或變相自行采購(gòu)（如由監(jiān)管部門參與所謂現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督的“議標(biāo)”行為，不走政府采購(gòu)程序），反正票據(jù)的報(bào)銷權(quán)掌握在自己手中，集中采購(gòu)程序都可以跳開了，實(shí)際上集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)已失去了作用，成為了監(jiān)管者手中被任意玩弄與欺騙的對(duì)象。

（六）采購(gòu)法規(guī)制度保障不力

由于各地在嘗試政府采購(gòu)初期的認(rèn)識(shí)不是很深，出發(fā)點(diǎn)站得也不高，出臺(tái)的一些政策制度，難免存在遺漏，甚至與《政府采購(gòu)法》相左，亟須加緊修改、完善和補(bǔ)充。

比如，原先出臺(tái)的政府采購(gòu)暫行辦法或制度中，很少提及政府采購(gòu)如何保護(hù)民族工業(yè)、經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的少數(shù)民族地區(qū)的和環(huán)保型的企業(yè)；對(duì)政府采購(gòu)監(jiān)督管理部門與政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分不是很明確；對(duì)政府采購(gòu)的預(yù)算管理要求不高；對(duì)政府采購(gòu)方式和程序缺乏統(tǒng)一規(guī)范等等。現(xiàn)在普遍有一種傾向，監(jiān)管部門考慮到制定的法規(guī)要具有系統(tǒng)性、縝密性、創(chuàng)造性，勢(shì)必有一定難度，因此不敢為人先，怕承擔(dān)責(zé)任，抱著等待觀望態(tài)度，一切事關(guān)制度建設(shè)方面的工作都要等待上面來了文件再照搬照套，根本不愿創(chuàng)新。

（七）監(jiān)管機(jī)構(gòu)操作權(quán)力不當(dāng)

由于缺乏有效的制度約束，一些地方的政府采購(gòu)操作缺乏規(guī)范。招標(biāo)文件不經(jīng)政府采購(gòu)監(jiān)管部門審核就擅自發(fā)出，中標(biāo)結(jié)果不在媒體公布，采購(gòu)合同不報(bào)監(jiān)管部門備案；該實(shí)行公開招標(biāo)的政府采購(gòu)項(xiàng)目，而擅用其他政府采購(gòu)方式代替；不按規(guī)定聘請(qǐng)專家或聘請(qǐng)沒有專家資格的人員充當(dāng)評(píng)委；評(píng)委組成人員的比例不符合規(guī)定；隨意突破政府采購(gòu)預(yù)算；采購(gòu)人與供應(yīng)商擅自改變中標(biāo)結(jié)果等等，讓人懷疑政府采購(gòu)的公平、公正性。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)越位操作，權(quán)力濫用，給采購(gòu)中心工作制造壓力。有些監(jiān)管機(jī)構(gòu)卻以領(lǐng)導(dǎo)者自居，指揮著自己的“下屬”———采購(gòu)中心的工作，涉足太深卻渾然不覺，如擁有定點(diǎn)采購(gòu)招標(biāo)時(shí)的定標(biāo)權(quán)。

由于行政事業(yè)單位在設(shè)備配備上沒有統(tǒng)一、明確的配備標(biāo)準(zhǔn)，一些單位在政府采購(gòu)活動(dòng)中相互攀比，也在一定程度上給腐敗行為帶來可乘之機(jī)，直接影響政府采購(gòu)所提倡的公開招標(biāo)方式的采用和組織實(shí)施，使監(jiān)督管理部門在政府采購(gòu)活動(dòng)中缺乏有效的制度依據(jù)。

二、規(guī)范采購(gòu)操作程序的建議

（一）強(qiáng)化意識(shí)，更新觀念

一是縣級(jí)財(cái)政部門的主要領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)把政府采購(gòu)納入重要議事日程，經(jīng)常關(guān)注，專題研究。并利用媒體反映其新情況、新問題，宣傳其新辦法、新經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)其健康發(fā)展良性循環(huán)。

二是政府采購(gòu)的根本目標(biāo)是節(jié)約成本、治理腐敗、規(guī)范管理。目前，有些人認(rèn)為“節(jié)約了多少資金”、“完成了多少政府采購(gòu)預(yù)算”是衡量政府采購(gòu)工作的唯一標(biāo)準(zhǔn)，考核工作時(shí)作為重要指標(biāo)，總結(jié)成效時(shí)大力褒獎(jiǎng)。眾所周知：上述指標(biāo)僅是政府采購(gòu)帶來的經(jīng)濟(jì)效益的具體體現(xiàn)，而非根本目的，治理腐敗、規(guī)范管理且與國(guó)際慣例接軌才是最終目標(biāo)。

三是政府采購(gòu)是促進(jìn)財(cái)政支出優(yōu)化的重要手段。規(guī)范政府采購(gòu)行為對(duì)改善公共支出管理具有重要作用。實(shí)踐證明：在公共資源配置過程中，依靠道德和相互監(jiān)督不能杜絕小集團(tuán)與政府部門采購(gòu)官員之間的謀私和腐敗現(xiàn)象，而公開競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的引入大大降低了合謀的概率。

（二）規(guī)范運(yùn)作，提高效益

一是規(guī)范運(yùn)作是根本。規(guī)范運(yùn)作必須做到“兩制定、兩公布”：第一是制定并公布《縣級(jí)政府采購(gòu)辦法》及《實(shí)施細(xì)則》，并用專欄、媒體詳細(xì)公布政府采購(gòu)的范圍、目錄、方法、程序和門檻價(jià)。第二是制定并公布《縣級(jí)政府采購(gòu)招標(biāo)投標(biāo)辦法》。凡達(dá)到公開招標(biāo)起點(diǎn)金額的項(xiàng)目必須按照法定程序?qū)嵭泄_招標(biāo)。對(duì)招標(biāo)投標(biāo)的程序（市場(chǎng)調(diào)查———招標(biāo)公告———制作標(biāo)書———評(píng)標(biāo)———決標(biāo)———簽約）以文件的形式固定下來，并在新聞媒體上公布。

二是提高效益是關(guān)鍵。第一要造就高素質(zhì)干部隊(duì)伍。加強(qiáng)廉政建設(shè)，教育工作人員不為名所動(dòng)，不為利所惑，常在河邊走就是不濕鞋。第二要借助專家智慧提升采購(gòu)質(zhì)量。建立采購(gòu)評(píng)審專家?guī)?，做到公開征集，嚴(yán)格審核，擇優(yōu)選用，專業(yè)齊全，素質(zhì)權(quán)威。在立項(xiàng)源頭、采購(gòu)流程、現(xiàn)場(chǎng)管理、履約驗(yàn)收各個(gè)環(huán)節(jié)上充分發(fā)揮專家智慧，全方位提升采購(gòu)質(zhì)量。

三是運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)提高采購(gòu)效益。從標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品入手，公開招標(biāo)確定供應(yīng)商和協(xié)議價(jià)目錄，并上網(wǎng)公示協(xié)議商品和價(jià)格，查詢展示樣品，網(wǎng)上定購(gòu)，網(wǎng)上通知協(xié)議供應(yīng)商送貨上門，縮短采購(gòu)周期，提高采購(gòu)效益。

（三）健全制度，強(qiáng)化管理

一是建立審批制度，強(qiáng)化資金控制。各單位根據(jù)工作需要和財(cái)力情況，向當(dāng)?shù)刎?cái)政部門申報(bào)年度采購(gòu)計(jì)劃，財(cái)政部門根據(jù)資金支付能力，并區(qū)分輕重緩急提出意見，上報(bào)同級(jí)政府批準(zhǔn)后實(shí)施。

二是建立操作制度，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作。依據(jù)《政府采購(gòu)法》、《招投標(biāo)法》、《合同法》等法律法規(guī)，結(jié)合縣情制定《縣級(jí)政府采購(gòu)操作規(guī)程》，明確采購(gòu)機(jī)構(gòu)、采購(gòu)單位、資金管理部門、供應(yīng)商的責(zé)任和義務(wù)，并實(shí)行相互牽制制度，采購(gòu)過程中的各個(gè)環(huán)節(jié)：公開招標(biāo)———網(wǎng)上定購(gòu)或合同定購(gòu)———驗(yàn)收———付款———核算———決算崗位的工作人員明確分工，嚴(yán)禁串崗、，預(yù)防采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。

三是建立核算制度，強(qiáng)化財(cái)務(wù)管理。政府采購(gòu)應(yīng)單獨(dú)核算，實(shí)行“三?！保丛O(shè)立專戶，由國(guó)庫集中支付；安排專人，實(shí)行“四分開”：授權(quán)人員與批準(zhǔn)人員分開，批準(zhǔn)人員與執(zhí)行人員分開，執(zhí)行人員與會(huì)計(jì)人員分開，會(huì)計(jì)記錄人員與出納人員分開，有效堵塞管理中的漏洞；建立專賬，統(tǒng)一會(huì)計(jì)核算。

四是建立保證金制度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。建立投標(biāo)保證金制度和履約保證金制度，有效防止“串標(biāo)”、“流標(biāo)”現(xiàn)象和“豆腐渣”工程。增強(qiáng)投標(biāo)單位、中標(biāo)單位的“主人翁”意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，把政府采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)降到最低線。

（四）編制預(yù)算，推進(jìn)改革

現(xiàn)有的預(yù)算年度即公歷年度，從每年的1月1日到12月31日。由于我國(guó)的國(guó)情，至每年4月份甚至更晚，因此，應(yīng)改革現(xiàn)有的預(yù)算年度，從每年的7月1日到次年的6月30日，作為一個(gè)完整的預(yù)算年度和會(huì)計(jì)年度。

另外，從財(cái)政下達(dá)預(yù)算控制數(shù)到上報(bào)正式預(yù)算只有不到1個(gè)月的時(shí)間，在這么短的時(shí)間內(nèi)完成這么多工作，預(yù)算編制的科學(xué)性可想而知。因此，必須從實(shí)際出發(fā)，延長(zhǎng)預(yù)算編制時(shí)間為一年，即從每年年初即開始編制下一預(yù)算年度的預(yù)算，以確保部門預(yù)算乃至政府采購(gòu)預(yù)算的真實(shí)、準(zhǔn)確。

（五）深入研究，積累經(jīng)驗(yàn)

一是逐步完善政府采購(gòu)管理辦法。對(duì)于實(shí)踐中探索出的具有創(chuàng)意新穎、操作可行、方法系統(tǒng)、實(shí)踐有效的政府采購(gòu)管理辦法要善于歸納、總結(jié)、推廣，逐步完善縣級(jí)政府采購(gòu)管理辦法。

二是健全采購(gòu)機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制。第一是合理設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，制定切實(shí)可行的崗位責(zé)任制；第二是合理安排工作人員，明確分工，定期輪崗；第三是強(qiáng)化內(nèi)部稽核，做到相互牽制、相互監(jiān)督，鏟除滋生腐敗的土壤。

三是公布招標(biāo)結(jié)果接受社會(huì)監(jiān)督。從分散采購(gòu)到集中采購(gòu)，人們最擔(dān)心的問題是會(huì)不會(huì)出現(xiàn)分散腐敗轉(zhuǎn)化為集中腐敗，為了消除人們的疑慮，必須將采購(gòu)機(jī)構(gòu)、采購(gòu)人員、采購(gòu)項(xiàng)目、招標(biāo)結(jié)果向社會(huì)公布，接受所有供應(yīng)商和社會(huì)的監(jiān)督，杜絕不良行為的產(chǎn)生。健全法律體系要根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，政府采購(gòu)的立法工作不僅僅是制定一部《政府采購(gòu)法》，而是要建立以“政府采購(gòu)法實(shí)施細(xì)則”為核心的制度體系。

（六）完善體系，硬化指標(biāo)

采購(gòu)過程耗用的時(shí)間也應(yīng)當(dāng)作為衡量采購(gòu)制度是否有效的一個(gè)重要指標(biāo)，來考核采購(gòu)機(jī)構(gòu)的采購(gòu)效率是否更高，是否能夠在時(shí)間上滿足采購(gòu)人的需求，有無故意推諉，消極怠工現(xiàn)象。

應(yīng)建立采購(gòu)質(zhì)量反饋信息制度，提高采購(gòu)服務(wù)質(zhì)量，便于對(duì)采購(gòu)結(jié)果進(jìn)行考核。增強(qiáng)“國(guó)貨”意識(shí)，購(gòu)買國(guó)貨是政府采購(gòu)制度的內(nèi)在要求，在國(guó)際上，政府利用納稅人的錢購(gòu)買外國(guó)產(chǎn)品沖擊本國(guó)企業(yè)，是不符合納稅人利益的。

我國(guó)《政府采購(gòu)法》明確規(guī)定，政府采購(gòu)應(yīng)當(dāng)采購(gòu)本國(guó)貨物、工程和服務(wù)。因此，有關(guān)部門要抓緊時(shí)間制訂國(guó)貨的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及車輛、辦公家具等的配備標(biāo)準(zhǔn)。為了盡快將《政府采購(gòu)法》落到實(shí)處，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)出臺(tái)原則性的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，以指導(dǎo)實(shí)踐工作，方便監(jiān)督管理部門的監(jiān)督檢查，做到有章可循，執(zhí)法有據(jù)。

參考文獻(xiàn)

[1]王文新。集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)急待解決的五大問題[J].政府采購(gòu)指南，2005（12）。

第8篇：供應(yīng)商年度審核制度范文

【關(guān)鍵詞】采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理方法；生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

一、引言

采購(gòu)在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)當(dāng)中占據(jù)很高地位，是企業(yè)獲取經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的重要來源。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)通常是指采購(gòu)當(dāng)中可能出現(xiàn)的一些意外情況，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、人為風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)。中國(guó)學(xué)者一般將采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)分為兩種類型：內(nèi)因型和外因型。其中，內(nèi)因型和外因型分為以下幾種。

類 型 描 述

計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn) 如采購(gòu)數(shù)量不準(zhǔn)、供貨時(shí)間不留余地、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不明確等使采購(gòu)計(jì)劃發(fā)生較大偏差而影響整個(gè)采購(gòu)工作。

合周風(fēng)險(xiǎn) 合同簽訂雙方未按嚴(yán)格的法律規(guī)定辦事。

驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)采購(gòu)人員對(duì)采購(gòu)物資數(shù)量、品種、規(guī)格，質(zhì)量、價(jià)格等各項(xiàng)參數(shù)的審核驗(yàn)收沒有達(dá)到采購(gòu)標(biāo)準(zhǔn)。

存貨風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)存貨因商品過時(shí)、價(jià)格變動(dòng)等因素而使企業(yè)的庫存件價(jià)值減少。

責(zé)任風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)采購(gòu)部門或負(fù)責(zé)人責(zé)任心不強(qiáng)，管理水平有限等引起的風(fēng)險(xiǎn)。

預(yù)付款風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)預(yù)先支付貨款，在取貨之后，供應(yīng)商所提供的物資在規(guī)格和交貨時(shí)間上得不到保證。

合同欺詐風(fēng)險(xiǎn) 由于市場(chǎng)環(huán)境復(fù)雜多變，供需雙方在簽訂合同過程中，合同欺詐更加突出。主要包括用偽造、虛假、無用的票據(jù)或其他虛假相關(guān)產(chǎn)權(quán)證明簽訂空頭合同。

價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) 主要是表現(xiàn)在采購(gòu)過程中物資設(shè)備因社會(huì)技術(shù)不斷進(jìn)步，企業(yè)進(jìn)行盲目采購(gòu)而發(fā)生所采購(gòu)材料或設(shè)備的貶值所引起的風(fēng)險(xiǎn)損失。

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 在物資采購(gòu)過程中，有可能導(dǎo)致材料供應(yīng)商提供的樣品質(zhì)量與批量材料質(zhì)量的不一致，發(fā)生以次充好的現(xiàn)象。

延遲交貨風(fēng)險(xiǎn) 供應(yīng)商不能夠及時(shí)交貨。

技術(shù)進(jìn)步風(fēng)險(xiǎn) 企業(yè)所生產(chǎn)的產(chǎn)品由于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步導(dǎo)致不能適應(yīng)當(dāng)今消費(fèi)市場(chǎng)而引起的產(chǎn)品價(jià)格下跌。

意外風(fēng)險(xiǎn) 由不可抗拒的自然環(huán)境、社會(huì)政策、經(jīng)濟(jì)政策等因素所引起的企業(yè)采購(gòu)產(chǎn)品損失。

資料來源：研究整理。

二、采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理建議和對(duì)策

（1）建立采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)估機(jī)制。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)采購(gòu)重要的管理內(nèi)容，為了減少和控制由于采購(gòu)帶來的。各類風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)應(yīng)該應(yīng)逐步建立完善的、敏捷的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。通過制度管控控制采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，提高管理的效率和效果；避免由于人員能力素質(zhì)和徇私行為增加采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)。全面推行崗位責(zé)任制、責(zé)任追究制，防范采購(gòu)過程中的風(fēng)險(xiǎn)。（2）與供應(yīng)商建立良好、積極的合作伙伴關(guān)系。優(yōu)秀的戰(zhàn)略合作伙伴能夠在高品質(zhì)、高效率，避免質(zhì)量成本，避免不確定性風(fēng)險(xiǎn)，分享經(jīng)驗(yàn)等多方面提供獨(dú)特的價(jià)值，這些對(duì)于高品質(zhì)產(chǎn)品是十分重要的，并且大幅降低不確定性所導(dǎo)致的各種隱性成本和風(fēng)險(xiǎn)。良好的供應(yīng)商關(guān)系可以為企業(yè)提供成本價(jià)格，而為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提供高于成本價(jià)格的市場(chǎng)價(jià)格。這樣企業(yè)就可以提高其自身的價(jià)格優(yōu)勢(shì)。（3）建立不同類別、階段的采購(gòu)策略。根據(jù)企業(yè)不同發(fā)展階段和不同時(shí)期對(duì)采購(gòu)部件的要求制定不同時(shí)期、階段的采購(gòu)計(jì)劃，減少需求不確定性對(duì)企業(yè)采購(gòu)的損失。依照所要采購(gòu)商品的特點(diǎn)、重要程度、數(shù)量、供應(yīng)商種類、采購(gòu)期限等進(jìn)行分類，建立采購(gòu)需求和不同供應(yīng)商的資料，并且定期進(jìn)行跟蹤回訪，保證制造企業(yè)采購(gòu)過程當(dāng)中的分類別、分階段采購(gòu)策略的有效實(shí)施。（4）制訂年度采購(gòu)策略 ，預(yù)先防范風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)估各種風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)不同種類的物資通過集中會(huì)審確定每年度的采購(gòu)策略，分別制定出相應(yīng)的供應(yīng)商選擇策略；明確采購(gòu)過程當(dāng)中的質(zhì)量控制、進(jìn)度控制的不同級(jí)別，采購(gòu)前、采購(gòu)中、采購(gòu)后控制相結(jié)合，從根本上控制價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)。（5）加強(qiáng)供應(yīng)商資格審查，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)通過建立供應(yīng)商資格預(yù)審機(jī)制，來對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行考核、審查。對(duì)年度采購(gòu)中的供應(yīng)商選擇，制訂供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，每年組織物資供應(yīng)管理委員會(huì)的相關(guān)職能部門，針對(duì)交易供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系運(yùn)行和保持情況、財(cái)務(wù)資金況、合同履行情況等各方面標(biāo)準(zhǔn)展開現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)，結(jié)果作為采購(gòu)商制訂供應(yīng)商選擇策略的依據(jù)。

采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理，主要是企業(yè)通過對(duì)自身采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析，設(shè)計(jì)合理的風(fēng)險(xiǎn)控制流程和制度，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，吸取教訓(xùn)，制定切實(shí)可行的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；不斷優(yōu)化采購(gòu)流程，完善采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防范體系。

參 考 文 獻(xiàn)

第9篇：供應(yīng)商年度審核制度范文

為更加完善政府采購(gòu)行為,依法加強(qiáng)對(duì)政府采購(gòu)工作的管理,切實(shí)提高財(cái)政資金的使用華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》（以下簡(jiǎn)稱《政府采購(gòu)法》）和《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)政府采購(gòu)制度改革意見的通知》（[]74號(hào)）文件精神，經(jīng)縣人民政府同意，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

一、實(shí)行政府采購(gòu)的監(jiān)督管理和具體操作相分離

按照《政府采購(gòu)法》和省、市的有關(guān)規(guī)定，將縣政府采購(gòu)中心更名為縣政府采購(gòu)監(jiān)督管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱采購(gòu)辦），作為我縣政府采購(gòu)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。具體職責(zé)是：

1、貫徹執(zhí)行上級(jí)政府制訂的政府采購(gòu)有關(guān)規(guī)定和制定本縣范圍內(nèi)政府采購(gòu)管理規(guī)章制度；

2、編制政府采購(gòu)計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施；

3、負(fù)責(zé)集中采購(gòu)資金的繳撥管理；

4、負(fù)責(zé)從事轄區(qū)內(nèi)政府采購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)登記備案、業(yè)務(wù)監(jiān)管和業(yè)績(jī)考核；

5、負(fù)責(zé)政府采購(gòu)信息的統(tǒng)計(jì)和工作；

6、負(fù)責(zé)政府采購(gòu)管理人員的培訓(xùn)；

7、負(fù)責(zé)采購(gòu)文件和采購(gòu)合同管理備案；

8、建立和管理采購(gòu)專家?guī)旌捅O(jiān)委庫；

9、按法定權(quán)限受理政府采購(gòu)活動(dòng)中的投訴事項(xiàng)；

10、負(fù)責(zé)協(xié)議供貨和定點(diǎn)采購(gòu)活動(dòng)的日常監(jiān)管；

11、辦理其他有關(guān)政府采購(gòu)監(jiān)督管理事務(wù)。

政府采購(gòu)項(xiàng)目由采購(gòu)人委托經(jīng)采購(gòu)辦備案、具有政府采購(gòu)業(yè)務(wù)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)承辦。對(duì)零星政府采購(gòu)實(shí)行協(xié)議供貨制度。

二、嚴(yán)格規(guī)范政府采購(gòu)操作程序

1、政府采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)行預(yù)算管理和申報(bào)審批制度。各單位使用財(cái)政性資金采購(gòu)貨物、工程、服務(wù)的項(xiàng)目，應(yīng)編制年度政府采購(gòu)預(yù)算，在認(rèn)真通過市場(chǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上科學(xué)合理確定采購(gòu)項(xiàng)目預(yù)算金額。采購(gòu)辦將根據(jù)各單位的采購(gòu)預(yù)算，編制政府采購(gòu)年度計(jì)劃。政府采購(gòu)項(xiàng)目需按流程進(jìn)行申報(bào)，采購(gòu)辦審核其資金來源和預(yù)算、核準(zhǔn)采購(gòu)方式后實(shí)施。

2、政府采購(gòu)方式的確定原則和程序。零星政府采購(gòu)實(shí)行協(xié)議供貨制度。同時(shí)，采購(gòu)單位也可以自行選擇供應(yīng)商，但要接受采購(gòu)辦的全程監(jiān)督，并確保采購(gòu)商品的質(zhì)量和價(jià)格均要優(yōu)于協(xié)議供貨商品。凡政府采購(gòu)預(yù)算達(dá)到30萬元以上的項(xiàng)目均實(shí)行公開招標(biāo)，具體程序分別按照《政府采購(gòu)貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》（財(cái)政部第18號(hào)令）和《縣政府投資基本建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)工作實(shí)施辦法》（望政辦發(fā)[]11號(hào)）執(zhí)行。因特殊原因要求采用非公開招標(biāo)方式采購(gòu)的，需經(jīng)縣招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公會(huì)議研究同意且通過組長(zhǎng)審簽或縣政府常務(wù)會(huì)議決定同意，并報(bào)市政府采購(gòu)監(jiān)督管理辦公室審批后方可實(shí)施。

3、政府采購(gòu)實(shí)行統(tǒng)一的評(píng)標(biāo)辦法。標(biāo)準(zhǔn)定制商品及通用服務(wù)項(xiàng)目采用最低評(píng)標(biāo)價(jià)法；規(guī)格及技術(shù)要求復(fù)雜的貨物或服務(wù)項(xiàng)目采用性價(jià)比法；工程（含綠化、土建、裝修裝飾）項(xiàng)目采用合理定價(jià)評(píng)審抽簽法。

4、政府采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)行審查備案制度。按照《政府采購(gòu)法》的規(guī)定，所有政府采購(gòu)文件和政府采購(gòu)合同副本應(yīng)在實(shí)施前及時(shí)送采購(gòu)辦審查備案。

5、政府采購(gòu)項(xiàng)目實(shí)行驗(yàn)收制度。采購(gòu)人是政府采購(gòu)項(xiàng)目驗(yàn)收的主體。大型或者復(fù)雜的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)邀請(qǐng)國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)量檢測(cè)機(jī)構(gòu)參與驗(yàn)收。驗(yàn)收方成員應(yīng)當(dāng)在驗(yàn)收書上簽署意見，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。驗(yàn)收合格后，采購(gòu)人憑供應(yīng)商開具的有效發(fā)票，辦理政府采購(gòu)驗(yàn)收單，由采購(gòu)單位項(xiàng)目經(jīng)辦人、財(cái)務(wù)人員簽署意見，并加蓋單位公章后交采購(gòu)辦審核蓋章，作為資金支付憑證。

6、政府采購(gòu)資金實(shí)行集中支付。采購(gòu)人不得直接向中標(biāo)供應(yīng)商支付款項(xiàng)。采購(gòu)合同及政府采購(gòu)驗(yàn)收單經(jīng)采購(gòu)辦審核后，對(duì)納入國(guó)庫集中支付的項(xiàng)目，按照國(guó)庫集中支付的程序進(jìn)行貨款支付；尚未納入的項(xiàng)目，采購(gòu)人在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)應(yīng)將自籌資金繳入“政府采購(gòu)資金專戶”，結(jié)算時(shí)由“政府采購(gòu)資金專戶”支付貨款。

7、政府采購(gòu)資料實(shí)行歸檔管理。采購(gòu)人、采購(gòu)機(jī)構(gòu)和采購(gòu)辦應(yīng)由專人負(fù)責(zé)，將所有采購(gòu)文件歸檔妥善保存15年。

三、加強(qiáng)政府采購(gòu)的監(jiān)督管理

1、加大信息公開的力度。根據(jù)財(cái)政部19號(hào)令的規(guī)定執(zhí)行信息公告制度，政府采購(gòu)信息指定公布媒體為政府采購(gòu)網(wǎng)，政府采購(gòu)相關(guān)制度和操作流程同時(shí)在縣公眾信息網(wǎng)公開。

2、規(guī)范采購(gòu)單位行為。為確保信息公開和操作程序的合法性，各采購(gòu)單位應(yīng)提前一個(gè)月進(jìn)行采購(gòu)項(xiàng)目的申報(bào)審批。在開展政府采購(gòu)活動(dòng)中，不得以任何方式排斥和限制潛在供應(yīng)商，不得與政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)串通作弊，不得向中標(biāo)供應(yīng)商提出任何不合理要求，不得與中標(biāo)供應(yīng)商簽訂與招標(biāo)結(jié)果不相符的合同。

3、建立監(jiān)察員庫。監(jiān)察員從本級(jí)人大、政協(xié)、檢察機(jī)關(guān)和財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門選取產(chǎn)生。采購(gòu)單位紀(jì)檢監(jiān)察員與采購(gòu)辦、監(jiān)察局為項(xiàng)目常設(shè)監(jiān)委。凡采購(gòu)預(yù)算在200萬元以上的項(xiàng)目，每次開標(biāo)前在采購(gòu)單位紀(jì)檢監(jiān)察員的監(jiān)督下隨機(jī)從監(jiān)察員庫中抽取一人，共同組成項(xiàng)目監(jiān)委，負(fù)責(zé)開標(biāo)、評(píng)標(biāo)全過程的監(jiān)督。

4、加強(qiáng)專家評(píng)委庫的規(guī)范管理。及時(shí)更新、擴(kuò)充專家?guī)?，并分類建立詳?xì)檔案，確保專家?guī)斓氖褂眯枰?。抽取評(píng)審專家時(shí)，由采購(gòu)單位紀(jì)檢監(jiān)察人員到采購(gòu)辦抽取，并接受項(xiàng)目監(jiān)委的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督。

5、對(duì)中標(biāo)供應(yīng)商的銷售及服務(wù)建立跟蹤調(diào)查反饋機(jī)制。對(duì)違背誠(chéng)信、態(tài)度惡劣、不按合同履行供貨及售后服務(wù)承諾，甚至違反國(guó)家稅收政策且屢教不改的供應(yīng)商，依法追究責(zé)任并取消其三年內(nèi)參與我縣政府采購(gòu)活動(dòng)的權(quán)利。

6、對(duì)定點(diǎn)服務(wù)單位實(shí)行有效監(jiān)管。擴(kuò)大車輛定點(diǎn)維修廠家范圍，將4S店引入維修定點(diǎn)廠家，同時(shí)將維修更換的舊件回收至采購(gòu)辦統(tǒng)一報(bào)廢處理，減少監(jiān)管漏洞。對(duì)汽車定點(diǎn)加油實(shí)行跟蹤反饋制度。不定期對(duì)各類政府采購(gòu)定點(diǎn)服務(wù)單位進(jìn)行明查暗訪，對(duì)服務(wù)質(zhì)量不合格、銷售或服務(wù)價(jià)格超標(biāo)等嚴(yán)重影響政府采購(gòu)信譽(yù)的單位提出警告，并予以通報(bào)。對(duì)存在違法違規(guī)行為的，移送有關(guān)部門處理并終止定點(diǎn)服務(wù)合同，三年內(nèi)不得參與我縣政府采購(gòu)活動(dòng)。

7、對(duì)政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)的采購(gòu)活動(dòng)實(shí)行全程監(jiān)督。對(duì)政府采購(gòu)機(jī)構(gòu)違反規(guī)定操作，引起投訴，導(dǎo)致采購(gòu)活動(dòng)無效，造成不良影響的，采購(gòu)辦除責(zé)令重新開展采購(gòu)活動(dòng)外，并予以通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究有關(guān)責(zé)任，直至取消其資格。